多选题

客户账户存在下列情况时,分支机构不能为客户办理上海撤销指定交易业务()

A. 沪市当日有委托申报(无论是否成交)
B. 账户处于挂失、冻结或申请非交易过户期内
C. 前一交易申购了沪市新股
D. 沪市账户中有债券回购或其他事项未了结
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多选题
客户账户存在下列情况时,分支机构不能为客户办理上海撤销指定交易业务()
A.沪市当日有委托申报(无论是否成交) B.账户处于挂失、冻结或申请非交易过户期内 C.前一交易申购了沪市新股 D.沪市账户中有债券回购或其他事项未了结 E.填充 F.填充 G.填充
答案
多选题
客户办理销户业务,账户存在下列情况之一的,分支机构不予办理()
A.有在途业务业务的 B.有未回业务的 C.当日有证券委托记录的 D.当日有资金交易流水记录的 E.填充 F.填充 G.填充
答案
多选题
客户申请办理撤指定、转托管业务,分支机构应检查客户账户,不得有以下事项()
A.T-2日开始不能参与网上/网下新股申购等操作 B.T日不能有交易、委托等操作 C.T日不能有未到期国债逆回购 D.证券账户中有停牌、处于限售状态、以及在中国结算上海分公司办理了场外质押登记的证券 E.填充 F.填充 G.填充 H.???
答案
判断题
分支机构为机构客户办理新开户时,为方便客户,可以选择直接指定存管银行()
答案
判断题
分支机构为客户办理上海市场代理质押登记业务的,应通过“中国结算网站-网上业务平台-参与人服务专区-投资人登记业务电子平台,选择‘办理上海市场业务’”菜单进行操作()
答案
多选题
分支机构为客户办理“代理证券质押登记业务”时,以下说法正确的是()
A.红利为零可以无须勾选 B.如属于解除红利的,须在申请表上勾选证券所在市场的对应解除红利信息 C.上海市场的“部分解除质押登记申请表”中,“剩余融资金额”须输入操作菜单界面的“融资金额 D.以上说法都对 E.填充 F.填充 G.填充
答案
判断题
客户临柜办理销户,分支机构柜员T日为客户办理信用资产账户已经中登注销成功后,T日可以再发起普通资产账户一站式销户()
答案
多选题
上海证券交易所固定收益平台业务,客户办理指定对手方买入报价,分支机构经办必须冻结的资金包括()
A.买入债券的金额(按照净价计算) B.买入债券的应计利息 C.佣金费用 D.过户费 E.填充 F.填充 G.填充 H.???
答案
判断题
分支机构协助有权机关执行对客户账户资金进行冻结时,仅办理资产账户冻结即可()
答案
多选题
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A.账户开户 B.信息修改 C.账户注销 D.关联关系确认 E.填充 F.填充 G.填充
答案
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