单选题

以下符合我国证券公司自营业务合规要求的表述是[ ]()

A. 证券公司为从事自营业务的子公司提供融资或者担保不得超过其净资本的90%
B. 证券公司不可以参与股指期货交易
C. 证券公司不可以委托其他证券公司进行证券投资管理
D. 证券公司将自有资金委托于基金管理公司进行证券投资管理,投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格

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单选题
以下符合我国证券公司自营业务合规要求的表述是[ ]()
A.证券公司为从事自营业务的子公司提供融资或者担保不得超过其净资本的90% B.证券公司不可以参与股指期货交易 C.证券公司不可以委托其他证券公司进行证券投资管理 D.证券公司将自有资金委托于基金管理公司进行证券投资管理,投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格
答案
多选题
在我国,证券公司自营业务()。
A.必须与其他业务严格分离 B.资金的出入必须以公司的名义进行 C.必须通过专用的自营席位进行 D.投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能必须相互独立
答案
多选题
证券公司经营证券自营业务的,必须符合()规定。
A.自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100% B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300% C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
答案
多选题
证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列()规定。
A.自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100% B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300% C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
答案
多选题
证券公司经营证券自营业务的,必须符合的规定包括()。
A.自营股票规模不得超过净资本的100% B.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200% C.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30% D.违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的50%计算风险准备
答案
单选题
以下表述中,正确的有( )。 Ⅰ.根据《证券法》规定,注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务 Ⅱ.从事自营业务时,证券公司必须先同时拥有资金和证券 Ⅲ.自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的,为自己投资证券的经营行为 Ⅳ.证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
多选题
证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位()。  
A.应当与资产管理业务清算岗位分离 B.不需要与资产管理业务清算岗位分离 C.应当与经纪业务清算岗位分离 D.不需要与经纪业务清算岗位分离
答案
单选题
证券公司从事证券自营业务可以()。
A.内幕交易 B.专设自营账户 C.操纵市场 D.假借他人名义进行自营业务
答案
主观题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,下列关于合规负责人的表述,正确的是()
答案
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,下列关于合规负责人的表述,正确的是(  )。
A.合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面合规审查意见 B.合规负责人直接对股东(大)会负责 C.合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责 D.证券公司不采纳合规负责人建议的,应将有关事项交于董事会和监事会共同决定
答案
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证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。 我国《证券法》规定,证券公司的自营业务必须使用() 我国《证券法》规定,证券公司的自营业务必须使用() 关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易 根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,我国证券公司可以从事的证券自营投资品种有( )。 根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,我国证券公司可从事(  )。 证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的200%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额。 证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的100%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额 根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。 我国《证券法》规定,证券公司的自营业务必须使用() 证券公司自营业务的主要风险是( ). 证券公司自营业务主要赚取的是()。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。 证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员()。Ⅰ.保密意识Ⅱ.合规操作意识Ⅲ.风险控制意识Ⅳ.风险杜绝意识 下列不符合证券公司私募投资基金业务合规性要求的说法是() 证券公司自营业务必须使用( )。 在下列选项中,对证券公司自营业务的描述正确的是( )。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券,所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券,通过买卖价差获利 根据我国《证券法》的规定,证券公司能否从事证券自营业务?() ()的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容 ()是证券公司自营业务面临的注意风险
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