多选题

保险机构通过以下哪些情形()自查发现的案件,若属于自然人作案,在管理责任追究上可以从轻处理。

A. 在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件。
B. 在业务流程中,通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索,经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。
C. 业务流程或工作部门的负责人,在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索,经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。
D. 在本机构组织的检查或在本机构内审(稽核)监察部门检查中发现异常情况或案件线索,经本机构采取后续措施发现的案件。
E. 在上级机构组织的检查或在上级机构内审(稽核)监察部门检查中发现异常情况或案件线索,责成或会同该机构采取后续措施发现的案件。
F. 保险机构按照保监会或其派出机构的部署,在组织开展全面自查或专项自查中发现异常情况或案件线索,经该机构采取后续措施发现的案件。
G. 作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力,在作案行为未暴露前,主动向本机构坦白交代发现的案件。

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多选题
保险机构通过以下哪些情形()自查发现的案件,若属于自然人作案,在管理责任追究上可以从轻处理。
A.在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件。 B.在业务流程中,通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索,经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。 C.业务流程或工作部门的负责人,在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索,经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。 D.在本机构组织的检查或在本机构内审(稽核)监察部门检查中发现异常情况或案件线索,经本机构采取后续措施发现的案件。 E.在上级机构组织的检查或在上级机构内审(稽核)监察部门检查中发现异常情况或案件线索,责成或会同该机构采取后续措施发现的案件。 F.保险机构按照保监会或其派出机构的部署,在组织开展全面自查或专项自查中发现异常情况或案件线索,经该机构采取后续措施发现的案件。 G.作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力,在作案行为未暴露前,主动向本机构坦白交代发现的案件。
答案
多选题
银行保险机构通过外部举报、外部信访、、、、等外部渠道发现的,不属于自查发现案件()
A.外部投诉 B.外部审计 C.监管检查 D.舆情监测
答案
单选题
银行保险机构通过外部举报、外部信访、外部投诉、外部审计、监管检查、舆情监测等外部渠道发现的,属于自查发现案件()
A.正确 B.错误
答案
判断题
银行保险机构通过外部举报、外部信访、外部投诉、外部审计、监管监察、舆情监测等外部渠道发现的,不属于自查发现案件。()
答案
多选题
银行保险机构自查发现的案件,是指银行保险机构在日常经办业务或日常经营管理中,通过内部、、等途径,主动发现线索、主动报案并及时向银保监会案件管理部门或属地派出机构报送案件确认报告的案件()
A.审计监督 B.纪检监察 C.巡视巡察 D.风险排查
答案
多选题
根据监管规定,哪些属于银行业金融机构自查发现案件的情形()
A.在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件 B.在本机构组织的全面检查 C.在总行组织的全面检查 D.作案嫌疑人迫于内部监督检查
答案
多选题
根据监管规定,哪些属于银行业金融机构自查发现案件的情形()
A.在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件 B.在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索,经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件 C.在总行组织的全面检查、专项检查或总行内审、监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索,责成或会同该机构采取后续措施发现的案件 D.作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力,在作案行为未暴露前,主动向本机构坦白交待发现的案件
答案
多选题
根据监管规定,下列哪些属于银行业金融机构自查发现案件的情形()
A.在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件 B.在本机构组织的全面检查 C.在总行组织的全面检查 D.作案嫌疑人迫于内部监督检查
答案
多选题
根据监管规定,下列哪些属于银行业金融机构自查发现案件的情形()
A.在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件 B.在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索,经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件 C.在总行组织的全面检查、专项检查或总行内审、监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索,责成或会同该机构采取后续措施发现的案件 D.作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力,在作案行为未暴露前,主动向本机构坦白交待发现的案件
答案
单选题
根据《保险机构案件责任追究指导意见》,以下不属于保险机构案件责任追究方式的是()
A.纪律处分 B.组织处理 C.行政处罚 D.经济处分
答案
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《保险机构案件责任追究指导意见》所称案件包括以下哪些内容:() 银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策不适用于自然人作案的案件,只适用于涉嫌单位犯罪的案件。 按照《保险机构案件责任追究指导意见》,保险机构案件责任追究方式包括() 根据《保险机构案件责任追究指导意见》,保险机构案件责任追究方式不包括() 根据监管规定,哪项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形() 根据《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定,下列哪些属于案件问责方式?() 《保险机构案件责任追究指导意见》规定对于受到案件责任追究的人员,保险机构应当参照以下标准进行管理: 根据保监会《保险机构案件责任追究指导意见的规定》,保险机构案件责任追究方式包括()。 以下不属于《保险机构案件责任追究指导意见》规定的条款是()。 有以下情形之一的,银行保险机构应对案件责任人员从重问责() 根据《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定,银行保险机构承担案件管理的__责任() 对于受到案件责任追究的人员,保险机构应当参照以下哪些标准()进行管理。 银行业金融机构自查发现案件的情形有哪几种 银行业金融机构自查发现案件的情形有哪几种 有以下情形之一的,银行保险机构可以免于追究案件责任人员的责任() 根据《中国银保监会办公厅开展关于银行保险机构侵害消费者权益乱象整治工作的通知》,银行保险机构自查和监管抽查发现的问题要逐一建档立案,以下属于该通知内容的有() 银行业金融机构自查发现案件的情形包括下列哪几种() 《保险机构案件责任追究指导意见》不适用于外国保险机构在华分公司、保险中介公司。 以下选项哪些属于商业银行的关联自然人() 保险机构案件责任追究方式包括:()、()和()。
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