单选题

证券公司不得向其融资、融券的客户不包括()。

A. 投资资金不足
B. 在该证券公司从事证券交易不足半年
C. 交易结算资金未纳入第三方存管
D. 证券投资经验不足

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单选题
证券公司不得向其融资、融券的客户不包括()。
A.投资资金不足 B.在该证券公司从事证券交易不足半年 C.交易结算资金未纳入第三方存管 D.证券投资经验不足
答案
单选题
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足(),证券公司不得向其融资、融券。
A.1年半 B.2年 C.半年 D.1年
答案
单选题
证券公司不得向下列()客户融资融券
A.交易结算资金已纳入第三方存管 B.具备一定的投资经验和一定的风险承受能力 C.有重大违约记录 D.已在该证券公司从事证券交易二年以上
答案
多选题
证券公司确定对客户融资融券的授信,包括融资融券()。
A.额度 B.期限 C.方式 D.利(费)率
答案
单选题
证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务。()
A.对 B.错
答案
多选题
对有以下()情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。
A.未按照要求提供有关情况 B.在证券公司从事证券交易不足半年 C.交易结算资金未纳入第三方存管 D.有重大违约记录
答案
判断题
证券公司在向客户融资融券前,应当与客户协商制定融资融券业务合同。()
A.对 B.错
答案
单选题
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是()。<br/>①融资融券交易分为融资交易和融券交易两类,客户向证券公司借资金买证券为融资交易,客户向证券公司借证券卖出为融券交易<br/>②证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面方式予以记载、保存<br/>③证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金不可以证券
A.②③ B.②④ C.③④ D.②③④
答案
单选题
证券公司未经()批准,不得为客户提供融资融券服务
A.中国证监会 B.证券业协会 C.证券交易所 D.中央结算公司
答案
主观题
客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中不包括(  )
答案
热门试题
( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。 ( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。 (  )用于记录客户委托证券公司持有,担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。 证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单,不得超出()规定的范围。   客户可以与多家证券公司签订融资融券合同,向多家证券公司融入资金和证券。() 证券公司为客户买卖融资融券服务,其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的() 下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是( )。①融资融券交易分为融资交易和融券交易两类,客户向证券公司借资金买证券为融资交易,客户向证券公司借证券卖出为融券交易②证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面方式予以记载、保存③证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金不可以证券充抵。④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的证券. ()用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。 下列关于融资融券业务的账户,说法错误的有( )。 Ⅰ.融券专用证券账户用于客户融资融券交易的证券结算 Ⅱ.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算 Ⅲ.融资专用资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金 Ⅳ.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的()。 证券公司向其客户公布的可以作为融资买入或融券卖出的标的证券名单,不得超出()规定的范围。 证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的表的证券名单,不得超出()规定的范围 证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券。() 证券公司向客户融资,可以使用任何资金;向客户融券,可以使用任何证券。() 对在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足( )的客户,证券公司不得向其融资、融券。 证券公司在向客户融资融券前,应当办理客户征信,了解()。 客户申请开展融资融券业务时,应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料中不包括()。 客户申请开展融资融券业务时,证券公司规定,应向证券公司营业部提交的相关材料中不包括() 《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司从事融资融券业务,应当与客户签订( )。
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