单选题

投资者在柜台市场交易私募产品,证券公司应当为其开立( )账户。

A. 商品
B. 产品
C. 交易
D. 资金

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单选题
投资者在柜台市场交易私募产品,证券公司应当为其开立( )账户。
A.商品 B.产品 C.交易 D.资金
答案
单选题
关于证券公司柜台交易产品账户,下列说法正确的有()。<br/>Ⅰ.证券公司代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品时,可以采取名义持有模式,以证券公司名义在该产品登记机构开立产品账户,享有产品持有人权利<br/>Ⅱ.证券公司应当为投资者开立柜台交易产品账户,分别记录投资者拥有的权益数据<br/>Ⅲ.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户,并向中国证券业协会报备<br
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ
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单选题
关于证券公司柜台交易产品账户,下列说法正确的有(  )。Ⅰ.证券公司代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品时,可以采取名义持有模式,以证券公司名义在该产品登记机构开立产品账户,享有产品持有人权利Ⅱ.证券公司应当为投资者开立柜台交易产品账户,分别记录投资者拥有的权益数据Ⅲ.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户,并向中国证券业协会报备Ⅳ.证券公司应当将柜台市场自有产品专用账户和参与柜台市场交易的自有资金专用存款账户向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ
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投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司实名开立账户,以方式,委托该证券公司代其买卖证券()
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A.①② B.②④ C.③④ D.①④
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A.①②④ B.①②③④ C.①②③ D.③④
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判断题
投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司实名开立账户,以书面、电话、自助终端、网络等方式,委托该证券公司代其买卖证券()
答案
判断题
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单选题
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单选题
(2020年真题)下列关于证券公司开展柜台交易的说法,错误的有(  )。I证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续II证券公司向投资者收取履约保证金的,应当在证券公司开立的专门账户存放III证券公司进行柜台交易,应当和交易对手方或投资者签订柜台交易合同IV证券公司与投资者约定质押担保的,可不必办理担保设定手续
A.III、IV B.I、II、III C.I、III D.II、IV
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下列关于证券公司开展柜台交易的说法,错误的有(  )。I 证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续II证券公司向投资者收取履约保证金的,应当在证券公司开立的专门账户存放III证券公司进行柜台交易,应当和交易对手方或投资者签订柜台交易合同IV证券公司与投资者约定质押担保的,可不必办理担保设定手续 (2020年真题)证券公司在柜台市场开展业务,下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是(  )。I证券公司按照法律法规,行业自律规则等建立投资者适当性管理办法II证券公司在进行柜台交易前,了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况III证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定,并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定IV证券公司进行金融衍生品柜台交易,向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系 证券公司在柜台市场开展业务,下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是(  )。I 证券公司按照法律法规,行业自律规则等建立投资者适当性管理办法II 证券公司在进行柜台交易前,了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况III 证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定,并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定IV 证券公司进行金融衍生品柜台交易,向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系 根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等规定,下列说法正确的有()。 Ⅰ机构和私募产品报价与服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控 Ⅱ证券公司应于每个季度结束后7个工作日内,按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表 Ⅲ证券公司应当通过与机构私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的互联互通,信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等 Ⅳ证券公司进行柜台交易,应当报中国证券业协会备案,其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价   通过证券公司代理参与区域性市场交易的合格投资者,证公司开展投资者风险承受能力测评,应充分考虑投资者( )。 Ⅰ.在证券公司开立账户的年限 Ⅱ.年龄和家庭构成情况 Ⅲ.证券投资知识和经验 Ⅳ.财务状况和需求 投资者持有的上海证券交易市场证券将由其指定的证券公司负责托管,投资者需要通过托管证券公司领取相应的()等。 根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等规定,下列说法正确的有(  )。Ⅰ机构和私募产品报价与服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控Ⅱ证券公司应于每个季度结束后7个工作日内,按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表Ⅲ证券公司应当通过与机构私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的的互联互通信息范围报考但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等Ⅳ证券公司进行柜台交易,应当报中国证券业协会备案,其柜台交易管理制度和实施方案应当通过过中国证券业协会组织的专业评价 (2020年真题)根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等规定,下列说法正确的有(  )。Ⅰ机构和私募产品报价与服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控Ⅱ证券公司应于每个季度结束后7个工作日内,按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表Ⅲ证券公司应当通过与机构私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的的互联互通信息范围报考但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等Ⅳ证券公司进行柜台交易,应当报中国证券业协会备案,其柜台交易管理制度和实施方案应当通过过中国证券业协会组织的专业评价 证券公司直接为投资者开立() 证券公司直接为投资者开立()。 证券公司直接为投资者开立()。 根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等规定,下列说法正确的有()。<br/>Ⅰ机构和私募产品报价与服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控<br/>Ⅱ证券公司应于每个季度结束后7个工作日内,按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表<br/>Ⅲ证券公司应当通过与机构私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的的互联互通信息范围报考但不限于私募产 证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于()。 Ⅰ.私募基金管理 Ⅱ.证券投资咨询 Ⅲ.市场操纵 Ⅳ.内幕交易 证券公司进行柜台交易,向投资者收取履约保证金的,应当在双方约定的金融机构开立(  )存放,不得违约动用。 证券公司进行柜台交易,向投资者收取履约保证金的,应当在双方约定的金融机构开立()存放,不得违约动用。   下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法,错误的是( )。 证券公司作为代销机构销售私募类金融产品的时候应当遵守( )的规则。①可以公开宣传②风险揭示③合格投资者确认④回访 下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中,有误的是()。 下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中,有误的是(  )。 在我国,机构投资者主要包括( )。Ⅰ、私募基金公司Ⅱ、保险公司Ⅲ、公募基金公司Ⅳ、证券公司Ⅴ、财务公司?
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