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业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因管理不善等原因导致的业务经营损失
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业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因管理不善等原因导致的业务经营损失
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多选题
证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指()。
A.证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性 B.证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性 C.证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性 D.证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
答案
单选题
证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的()。
A.业务规模及集中度风险 B.业务管理风险 C.市场风险 D.政策风险
答案
多选题
业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控,对单个客户融资融券规模过大,期限过长,而造成证券公司()可能性。
A.盈利能力下降 B.净资本规模和比例不符合监管规定 C.业务管理难度过大 D.资产流动性不足
答案
多选题
业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司()的可能性。
A.资产流动性不足 B.净资本规模和比例不符合监管规定 C.盈利能力下降 D.业务管理风险加大
答案
单选题
证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。
A.8% B.10% C.15% D.20%
答案
单选题
证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。
A.2% B.5% C.10% D.20%
答案
单选题
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司从事融资融券业务,应当与客户签订( )。
A.买者自负承诺函 B.风险揭示书 C.委托代理协议 D.融资融券合同
答案
单选题
融资融券存管业务交行合作的证券公司是经证监会批复核准融资融券业务资格的证券公司()
A.A:正确 B.B:错误
答案
单选题
我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司。
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
单选题
证券公司申请融资融券业务资格,经营证券经纪业务已满( )年。
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
热门试题
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司开展融资融券业务试点必须经()批准
证券公司申请融资融券业务资格,应当经营证券经纪业务满()年。
证券公司申请融资融券业务资格,应当经营证券经纪业务已满( )年。
证券公司融资融券业务的风险指标规定包括()。
证券公司融资融券业务的风险包括以下哪些()
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足(),证券公司不得向其融资、融券。
证券公司信用业务涉及的主要部门规章、自律规则包括()。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备经营证券经纪业务已满( )年.
证券公司对融资融券业务要实行( )管理。
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。()
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,证券公司融资融券所生债权的担保物包括()。
转融通业务,是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动。()
经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。()
( )是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动。
()是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当没()。
下列不属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 Ⅰ.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金 Ⅱ.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 Ⅲ.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 Ⅳ.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准
()依照规定履行证券公司融资融券业务监管或者自律管理职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料
证券金融公司的职责包括( )。Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ.监测分析全市场融资融券情况,运用市场化手段防控风险Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供担保
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括()。
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