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在采用客户或证券经纪商营业部营业员直接申报的情况下,客户撤单仍须通知场内交易员。()

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判断题
在采用客户或证券经纪商营业部营业员直接申报的情况下,客户撤单仍须通知场内交易员。()
A.对 B.错
答案
多选题
在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下,撤单可由()直接将撤单信息通过电脑终端传送至证券交易所交易系统电脑主机办理撤单
A.证券营业部的业务员 B.客户 C.证券公司 D.红马甲
答案
单选题
投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易()。
A.资金账户 B.基金账户 C.结算账户 D.证券账户
答案
单选题
在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是()
A.优先于客户 B.与客户同等优先级 C.客户优先 D.价格优先
答案
单选题
在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A.时间优先、客户优先 B.时间优先、价格优先 C.价格优先、时间优先 D.价格优先、客户优先
答案
多选题
证券营业部接收客户买卖证券委托,委托执行采用的申报方式有()
A.证券经纪商的场内交易员进行申报 B.由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报 C.证券经纪商总部集中申报 D.证券经纪商营业部经理申报
答案
多选题
证券营业部对客户委托的申报原则是()
A.客户优先原则 B.数量优先原则 C.按比例分配原则 D.时间优先原则
答案
单选题
在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时应遵循( )的原则。
A.时间优先 B.时间优先 C.价格优先 D.指令优先
答案
多选题
在为客户进行证券买卖申报中,证券经纪商违反操作规程的情况有( )。
A.客户买入委托当资金不足时,经纪商为客户提供融资服务 B.无事先约定未预留印鉴或营业部签名的,营业部只能接受其传真委托 C.每日结束后由清算员根据交易所成交数据自动进账清算,并打印出股票等清算数据 D.客户在通过委托柜台撤单时无须填写撤单申请,通过电脑自助系统完成
答案
多选题
在为客户进行证券买卖申报中,证券经纪商违反操作规程的情况有()
A.以价格较高的卖出申报优先 B.以价格较高的买入申报优先 C.以价格较低的买入来申报优先 D.按受托时间的先后次序来申报
答案
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在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下,场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后,应( )将执行结果告知客户。? 特定情况下,非营业厅人员允许配置‘营业员’或‘营业班长’角色() 营业部邮寄负责人可以直接把客户合同没有做任何包装的情况下交给快递员让其打包() 证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是(  )。 (2019年真题)在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下,场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后,应( )将执行结果告知客户。 在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按()原则进行申报竞价。 在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按()原则进行申报竞价 ()是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商,证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。 下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是人,客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务 证券经纪商接受客户委托,按照客户委托指令,尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票,证券经纪商()。 证券经纪商接受客户委托,按照客户委托指令,尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票,证券经纪商()。 出现行情传输中断或无法申报的会员营业部数量超过营业部总数()以上的交易异常情况,证券交易所可以实行临时停市。 下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有( )。 ①在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人;②在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人;③证券经纪商有义务为客户保密;④证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。 下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务 证券经纪商与客户的关系是( )。 证券营业部经纪业务内部控制的主要内容不包括( )。 (2013年)证券经纪商接受客户委托,按照客户委托指令,尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票,证券经纪商( )。 营业员若想了解客户需求和情况,采用提问可能更有效() 下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有( )。Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密Ⅳ.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务 在证券经纪业务中,证券经纪商为客户保密的资料包括( ).
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