单选题

在商业银行合规管理中,合规是指( )。

A. 商业银行经营活动与本行内部规定一致
B. 商业银行自行制定内部守则,不受外部监督
C. 使商业银行经营活动与法律、规则和准则相一致
D. 商业银行不能进行业务创新

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单选题
在商业银行合规管理中,合规是指( )。
A.商业银行经营活动与本行内部规定一致 B.商业银行自行制定内部守则,不受外部监督 C.使商业银行经营活动与法律、规则和准则相一致 D.商业银行不能进行业务创新
答案
多选题
商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的()
A.部门 B.团队 C.岗位 D.机构
答案
多选题
商业银行合规风险管理中的合规政策包括()。
A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限 C.合规负责人的合规管理职责 D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 E.合规管理部门与风险管理部门内部审计部门等其他部门之间的协作关系
答案
多选题
银监会的《商业银行合规风险管理指引》中的合规是指商业银行的经营活动与()一致
A.法律 B.经营规则 C.银行业自律性组织的行为准则 D.行政法规 E.部门规章及其他规范性文件
答案
单选题
按照《商业银行合规风险管理指引》要求,(  )应有效管理商业银行的合规风险,履行相应的合规管理职责。
A.董事会 B.监事会 C.高级管理层 D.银行内部的各个部门及其人员
答案
单选题
按照《商业银行合规风险管理指引》要求,(   )应有效管理商业银行的合规风险,履行相应的合规管理职责。
A.董事会 B.监事会 C.高级管理层 D.银行内部的各个部门及其人员
答案
多选题
根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规负责人应()
A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理 B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责 C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告 D.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件 E.审议批准商业银行的合规政策
答案
单选题
《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向()备案。
A.银监会 B.中国人民银行 C.上级主管部门 D.银监会和中国人民银行
答案
多选题
按照《商业银行合规风险管理指引》规定,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()
A.制定书面的合规政策 B.贯彻执行合规政策 C.任命合规负责人 D.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件
答案
单选题
合规风险()是商业银行合规风险管理的前提和基础。
A.识别 B.应对 C.监测 D.报告
答案
热门试题
按照《商业银行合规风险管理指引》规定,合规管理部门应在合规负责人的管理下协助__有效识别和管理商业银行所面临的合规风险() 为加强商业银行合规风险管理,维护商业银行安全稳健运行,根据(),制定《商业银行合规风险管理指引》 ()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。 ()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。 《商业银行合规风险管理指引》明确,商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效__管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营() 根据《商业银行合规风险管理指引》,()是合规管理的最终目标。   按照《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向董事会提交合规风险评估报告。高级管理层() 银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管,()商业银行合规风险管理的有效性 根据《商业银行合规管理指引》规定,商业银行设立相应合规管理部门的直接依据包括() 商业银行的合规风险管理流程包括对合规风险的() 《商业银行合规风险管理指引》规定,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向()提交合规风险评估报告。 按照《商业银行合规风险管理指引》规定,合规管理是商业银行一项基本的风险管理活动。核心() 《商业银行合规风险管理指引》规定,合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行基层做起。 《商业银行合规管理指引》所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受的风险() 《商业银行合规风险管理指引》中合规政策的基本内容有哪些? 按照《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设融入__全过程() 根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下基本要素() 根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。 商业银行合规风险管理指引所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受()的风险。 合规管理部门是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的团队或岗位。
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