单选题

根据自律管理要求,证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括()。 I 制定完善的风险防范机制和内部控制制度 II 建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 III 建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 IV 建立完善的交易制度,确保交易公平  

A. I、II、III、IV
B. I、II、IV
C. I、III、IV
D. I、II、III

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单选题
根据自律管理的要求,证券登记结算机构采取保证业务正常运行的措施不包括()
A.对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函 B.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 C.对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程 D.建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
答案
多选题
证券登记结算公司为保证业务正常进行,必须采取的措施包括()
A.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 B.制定完善的风险防范制度和内部控制制度 C.建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 D.对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程
答案
多选题
证券登记结算公司为保证业务正常进行,需采取的措施包括()
A.制定完善的风险防范制度和内部控制制度 B.建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 C.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 D.对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程
答案
多选题
法人结算模式要求证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立的账户有()。  
A.证券结算账户 B.资金结算账户 C.证券交收账户 D.资金交收账户
答案
多选题
为保证业务的正常进行,证券登记结算机构需采取的措施有()
A.建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 B.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 C.制定完善的风险防范制度和内部控制制度 D.对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程
答案
单选题
针对(),要求证券登记结算机构对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程
A.信用风险 B.操作风险 C.结算银行风险 D.法律风险
答案
单选题
因证券登记结算机构的原因导致清算结果有误的,结算参与人在()可以要求证券登记结算机构予以纠正,并承担结算参与人遭受的直接损失。
A.履行交收责任前 B.履行交收责任后 C.客户追究损失时 D.得知损失时
答案
判断题
根据《证券法》的规定,证券登记结算机构是以保本微利为目的的,实行自律管理的法人。(  )
答案
单选题
()依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 I.证监会及其派出机构 II.证券登记结算机构 III.证券交易所 IV.中国证券业协会
A.I、III、IV B.I、II、III、IV C.I、II、III D.I、II、IV
答案
单选题
为保证业务的正常运行,下列关于证券登记结算机构应采取的措施的说法,不正确的是( )。
A.制定完善的风险防范机制和内部控制制度 B.建立完善的操作系统,制定由结算参与人共同遵守的操作标准和规范 C.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 D.对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程
答案
热门试题
为保证业务的正常运行,下列关于证券登记结算机构应采取的措施的说法,不正确的是()。 以下事项和行为,应当经国务院证券监督 管理机构批准的有:()A.证券登记结算机构的设立、解散B.证券登记结算机构章程、业务规则C.证券结算风险基金的筹集、管理办法D.证券服务机构从事证券服务业务 根据《证券法》规定,证券登记结算机构是( )。 对与证券登记结算业务有关的数据和资料,证券登记结算机构应当拒绝查询,但有下列情形之一的,证券登记结算机构应当依法办理:() 证券登记结算机构负责证券账户的设立、上市证券交易的结算等业务。 根据《证券法》规定,证券登记结算机构是(  )。 在( )下,只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。 在( )下,只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。 证券登记结算机构加强证券登记结算业务的风险防范和控制,应当采取的措施不包括( )。 证券登记结算机构的业务范围和职能包括()。 证券登记结算机构为证券交易提供集中登记与结算服务,证券的存管由证券公司负责,不是证券登记结算机构的职能() 证券登记结算机构是( )。 (   )是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通信系统发生故障,或人为操作失误,证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。 ()是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障,或人为操作失误,证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。 证券登记结算机构应当设立证券结算风险基金,用于垫付或弥补由于原因造成的证券登记结算机构的损失() 根据《证券法》的规定,证券登记结算机构的职能包括( )。 证券登记结算机构履行( )职能。 证券登记结算机构应当设立结算风险基金,结算风险基金不可以被用于因( )造成的证券登记结算机构的损失。 下列有关证券登记结算机构的说法,正确的是()。Ⅰ.投资者委托证券公司进行证券交易,可以不开立证券账户Ⅱ.证券登记结算机构不得挪用客户的证券账户Ⅲ.证券登记结算机构应当按照规定,以投资者本人的名义为投资者开立证券账户Ⅳ.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户 证券登记结算机构的职能有( )。
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