主观题

券投资咨询机构通过媒体发表投资意见或建议,必须依据本公司最近3个月内的书面研究报告,并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。( )

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主观题
券投资咨询机构通过媒体发表投资意见或建议,必须依据本公司最近3个月内的书面研究报告,并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。( )
答案
单选题
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以( )为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。 Ⅰ.专业分析; Ⅱ.内幕信息; Ⅲ.市场传言; Ⅳ.虚假信息。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ D. E.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ F. G.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须( )。Ⅰ注明所在证券、期货投资咨询机构的名称Ⅱ注明个人真实姓名Ⅲ对投资收益做充分估计Ⅳ对投资风险做充分说明
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以( )为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。Ⅰ.专业分析Ⅱ.内幕信息Ⅲ.市场传言Ⅳ.虚假信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须()。
A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称 B.注明个人真实姓名 C.对投资收益作充分估计 D.对投资风险作充分说明
答案
多选题
证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须(  )。
A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称 B.注明个人真实姓名 C.对投资风险作充分说明 D.注明个人联系电话
答案
单选题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须(  )。Ⅰ.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称Ⅱ.注明个人真实姓名Ⅲ.注明联系电话Ⅳ.对投资风险作充分说明
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2016年真题)证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以(  )为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。Ⅰ.专业分析Ⅱ.内幕信息Ⅲ.市场传言Ⅳ.虚假信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为规范,正确的有(  )。Ⅰ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度Ⅱ.为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务Ⅲ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料Ⅳ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以虚假信息、市场传言或者内幕消息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的,应向客户说明(  )。
A.除客户以外的第三方建议 B.证券研究报告的发布人、发布日期 C.投资收益的保证情况 D.证券研究报告的发布机构
答案
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下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定,说法正确的为( )。Ⅰ、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议;Ⅱ、证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等,可通过任何途径向社会公众提供;Ⅲ、证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名;Ⅳ、证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。 证券投资咨询人员参与媒体节目的管理要求有()。Ⅰ.证券投资顾问不得通过广播、电视等公众媒体作出买入、卖出的投资建议Ⅱ.证券投资顾问可以通过广播、电视等公众媒体作出持有具体证券的投资建议Ⅲ.证券分析师通过媒体对具体证券发表评论意见,不得明示或者暗示保证投资收益Ⅳ.为公众投资者提供证券资讯服务,传播证券知识,揭示投资风险,引导理性投资 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须()。<br/>Ⅰ.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称<br/>Ⅱ.注明个人真实姓名<br/>Ⅲ.注明联系电话<br/>Ⅳ.对投资风险作充分说明 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须()。   证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明(  )。 投资咨询机构属于证券()机构。 (2016年)投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的,应向客户说明(  )。 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,禁止的行为包括( )。Ⅰ.利用媒体传播虚假信息Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅳ.代理委托人从事证券投资 证券投资顾问业务主体涉及机构和个人,证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得(  )业务资格。 证券投资顾问业务主体涉及机构和个人,证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得(  )业务资格。 证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛。( ) 基金投资咨询机构的作用有()。 专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员必须具备( )。 证券公司、证券投资咨询机构可以通过( )等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。Ⅰ.广播Ⅱ.电视Ⅲ.网络Ⅳ.报刊 证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务,向客户提供投资建议的()等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。Ⅰ.时间Ⅱ.内容Ⅲ.方式Ⅳ.依据 证券投资咨询公司的从业人员可以买卖本咨询机构推荐的上市公司股票() 通过基金投资咨询机构的服务,投资者可以在()等方面获得更专业的服务 《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括( )。 Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅳ.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议 证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问的主要职责有(  )。Ⅰ提供品种选择投资建议服务Ⅱ提供投资组合投资建议服务Ⅲ提供理财规划投资建议服务Ⅳ保证投资者收益 证券投资咨询机构从业人员不得从事(  )。
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