单选题

(2016年真题)下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有(  )。
Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
Ⅱ.除相关部门管理人员外,基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员
Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题
(2016年真题)下列关于证券业务专业人员范围的说法,错误的是(  )。
A.证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员,不包括相关部门的管理人员 B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员 C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员 D.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员
答案
单选题
下列关于证券业务专业人员范围的说法,错误的是()。
A.证券公司中从事自营、经纪、承销等业务的专业人员,不包括相关部门的管理人员 B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员 C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员 D.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员
答案
单选题
下列关于证券业务专业人员范围的说法,错误的是( )。
A.证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员,不包括相关部门的管理人员 B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员 C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员 D.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员
答案
单选题
(2016年真题)下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有(  )。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.除相关部门管理人员外,基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2018年真题)下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有( )。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员;Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员;Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员;Ⅳ .证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2016年真题)下列有关证券业从业人员执业行为的说法,错误的是(  )。
A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务 B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务 C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务 D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险,且仅限于法律风险、政策风险、市场风险
答案
单选题
(2016年真题)从事证券业务的专业人员包括(  )。Ⅰ.中国证监会工作人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传、推销的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有( )。 ①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员;②除相关业务部门管理人员外,基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员;③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员。
A.①③④ B.①②③④ C.①②③ D.②④
答案
多选题
从事证券业务的专业人员包括()。
A.证券公司中业务部门的管理人员 B.基金管理公司从事基金销售的专业人员 C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员 D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
答案
单选题
下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有( )。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.除相关部门管理人员外,基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ D.Ⅱ. Ⅰ. Ⅳ
答案
热门试题
下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员;<br/>Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员;<br/>Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员;<br/>Ⅳ .证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员 下列选项中,从事证券业务的专业人员不包含( )。 以下关于从事证券业务的专业人员说法错误的是( )。 下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员<br/>Ⅱ.除相关部门管理人员外,基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员<br/>Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员<br/>Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员 下列选项中,从事证券业务的专业人员包含( )。 Ⅰ.基金管理公司从事基金销售的专业人员 Ⅱ.证券公司中从事受托投资管理的专业人员 Ⅲ.基金托管机构中从事监察稽核的专业人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员 以下关于专业人员从事证券业务的资格条件说法错误的是( )。 根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员不包括(  )。 从事证券业务的专业人员包括()。Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ.基金管理公司从事投资管理的业务的专业人员 从事证券业务的专业人员包括()。I.证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ.基金管理公司从事投资管理的业务的专业人员 下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是( )。Ⅰ.证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传的专业人员Ⅳ.证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员 从事证券业务的专业人员包括()。Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员 (2016年真题)下列属于证券业务的专业人员范围的有(  )。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员 下列选项中,从事证券业务的专业人员包含( )。 Ⅰ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员 Ⅱ.基金托管机构中从事投资管理的专业人员 Ⅲ.基金销售机构中从事咨询等业务的专业人员 Ⅳ.基金管理公司中从事基金销售等业务的管理人员 从事证券业务的专业人员包括()。<br/>Ⅰ.中国证监会工作人员<br/>Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传、推销的专业人员<br/>Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员<br/>Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员 从事证券业务的专业人员包括()。I.证券公司中业务部门的管理人员Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员 从事证券业务的专业人员包括()。I.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员 从事证券业务的专业人员包括()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员 从事证券业务的专业人员包括()。I.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员 (2016年真题)下列有关审计业务的说法中,正确的是(  )。 下列属于从事证券业务的专业人员的是()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅳ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员
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