单选题

某证券公司办理集合资产管理业务,不可以接受()的资产。
Ⅰ.客户A 现金100 万元人民币
Ⅱ.客户B 股票和债券市值1000 万元人民币
Ⅲ.初次参与的客户C 货币资金50 万元人民币
Ⅳ.客户D 现金20 万元人民币、证券投资基金份额500 万元人民币

A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ

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单选题
证券公司办理集合资产管理业务,接受的资产形式是( )。
A.货币资金 B.流动性强的资产 C.股票和债券 D.股票和现金
答案
单选题
证券公司办理集合资产管理业务,可接受的资产形式是( )。
A.货币资金 B.实物资产 C.债券资产 D.股票资产
答案
单选题
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有()。I.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元II.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
A.I、III、IV B.I、II、III、IV C.I、II、III D.II、IV
答案
多选题
证券公司办理集合资产管理业务,()
A.集合资产开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月5个工作日之内,向上海证券交易所提供上月资产净值 B.因证券波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,应在十个工作日内进行调整 C.发生投资者巨额赎回的应在发生之日起2个工作日之内以书面形式向上海交易所报告有关情况 D.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的,应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备
答案
判断题
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。()
A.对 B.错
答案
判断题
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。()
答案
判断题
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。()
A.对 B.错
答案
多选题
证券公司办理集合资产管理业务,不得将集合资产管理计划资产用于( )等用途。
A.资金拆借贷款 B.可能承担无限责任的投资 C.抵押融资 D.对外担保
答案
单选题
证券公司可以通过设立( )的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。
A.单一性 B.综合性 C.集团性 D.特定性
答案
单选题
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,不应当()
A.设立集合资产管理计划并单人集合资产管理计划管理人 B.与客户签订集合资产管理合同 C.将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管 D.通过证券公司自营账户为客户提供资产管理服务
答案
热门试题
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,不应当( )。 证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。Ⅰ.定向资产管理业务Ⅱ.专项资产管理业务Ⅲ.集合资产管理业务Ⅳ.其他资产管理业务 证券公司定向资产管理业务客户是否可以投资公司的集合资产管理计划? 证券公司定向资产管理业务客户是否可以投资公司的集合资产管理计划 证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由( )的资产托管机构托管。 证券公司办理集合资产管理业务,可以设立( )。Ⅰ.定向资产管理计划Ⅱ.限定性集合资产管理计划Ⅲ.集合资产管理计划 Ⅳ.非限定性集合资产管理计划 证券公司办理集合资产管理业务,可以设立()。Ⅰ.限定性集合资产管理计划Ⅱ.特定性集合资产管理计划Ⅲ.非限定性集合资产管理计划Ⅳ.非特定性集合资产管理计划 (2018年真题)证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由( )托管。 证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理( )。 Ⅰ定向资产管理业务 Ⅱ特定目的的专项资产管理业务 Ⅲ集合资产管理业务 Ⅳ其他资产管理业务 在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以( )。①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划②通过广播推广集合资产管理计划③通过报刊推广集合资产管理计划④自行推广集合资产管理计划? 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划() 证券公司办理集合资产管理业务,单个客户参与金额不低于( )万元人民币,集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。? 证券公司办理集合资产管理业务,单个客户参与金额不低于()万元人民币,集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产 证券公司集合资产管理业务包括: ( ) 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。(  ) 证券公司办理集合资产管理业务时,其证券账户应该称为() 证券公司开展集合资产管理业务采用() 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应将客户资产交由取得基金托管业务资格的( )托管,通过( )为客户提供资产管理服务。 证券公司办理(),可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 (2019年真题)证券公司办理集合资产管理业务,单个客户参与金额不低于( )万元人民币,集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。
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