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对于没有管理过基金的申请机构,符合()条件的,协会予以办理登记。Ⅰ.高管人员具有相应的投资管理从业经历Ⅱ.基金管理人具备适当资本,以能够支持其基本运营Ⅲ.机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度
单选题
对于没有管理过基金的申请机构,符合()条件的,协会予以办理登记。Ⅰ.高管人员具有相应的投资管理从业经历Ⅱ.基金管理人具备适当资本,以能够支持其基本运营Ⅲ.机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度
A. Ⅰ
B. Ⅰ
C. Ⅰ
D. Ⅱ
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单选题
对于没有管理过基金的机构,基金业协会予以办理登记的条件不包括()。
A.高管人员具有相应的投资管理从业经历 B.私募基金的合格投资者人数符合相关规定 C.机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度 D.基金管理人具备适当资本,以能够支持其基本运营
答案
单选题
对于没有管理过基金的申请机构,符合()条件的,协会予以办理登记。Ⅰ.高管人员具有相应的投资管理从业经历Ⅱ.基金管理人具备适当资本,以能够支持其基本运营Ⅲ.机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度
A.Ⅰ B.Ⅰ C.Ⅰ D.Ⅱ
答案
单选题
对于没有管理过基金的申请登记机构,基金业协会进行核查的方式包括()。Ⅰ.约谈高管人员;Ⅱ.实地核查;Ⅲ.核对其是否如实填报申请材料;Ⅳ.电话询问
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金业协会普通会员包括( )。Ⅰ.公募基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.符合协会规定条件的私募基金管理人Ⅳ.基金托管机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
单选题
公募基金管理人、基金托管人、符合协会规定条件的私募基金管理人,加入基金业协会,成为()
A.普通会员 B.联席会员 C.观察会员 D.特别会员
答案
单选题
关于私募股权投资基金管理人的高级管理人员,不符合向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格条件的是()。
A.通过《基金法律法规 B.通过《基金法律法规 C.通过《基金法律法规 D.从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目的投资总监
答案
单选题
关于私募股权投资基金管理人的高级管理人员,不符合向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格条件的是()
A.通过《基金法律法规、职业道德与规范》考试,最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上的财务总监 B.通过《基金法律法规、职业道德与规范》考试,且担任过上市公司董事的总经理 C.通过《基金法律法规、职业道德与规范》考试,且取得注册会计师资格的风控总监 D.从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目的投资总监
答案
多选题
申请办理开放式基金单位的认购,申购和赎回业务的机构,应当符合的条件是( )。
A.A:设有专门管理开放式基金单位认购,申请和赎回业务的部门 B.B:有足够的熟悉开放式基金的专门人员 C.有效的商业网络 D.高效的办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的技术设施 E.E:中国证监会规定的其他条件
答案
主观题
对符合哪些条件的登记申请,房屋登记机构应当予以登记?
答案
单选题
基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,统一办理的事项不包括( )。
A.执业注册 B.后续培训 C.执业年检 D.违规处罚
答案
热门试题
可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有()。I.在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构Ⅱ.在基金业协会办理证券投资基金管理人登记的机构Ⅲ.在中国证券投资基金业协会注册取得基金销售业务资格的机构Ⅳ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构
下列不属于申请机构向中国基金业协会提交的登记申请材料应具备的条件()
私募股权投资基金管理人的高级管理人员,可以向中国基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格应符合的条件不包括()。
经办在为私募基金管理开户时发现机构投资者填报“属于应当在中国基金业协会登记的私募基金管理人”,但尚未在中国基金业协会办理私募基金管理人登记手续的,应要求其办理相关登记手续后再申请开立账户()
私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机构加入基金业协会,应当先申请成为( )。
根据相关规定,拟申请登记私募基金管理人存在( )情形,基金业协会将不予办理登记。
申请登记为基金管理人的机构从事( )业务,中国证券投资基金业协会将不予登记。
目前大量申请股权投资基金管理人登记的机构欠缺诚信约束,提交申请材料不真实、不准确、不完整,中国证券投资基金业协会办理登记面临较高( )。
符合以下条件的公民、法人或其他组织提出诚信信息查询申请,证监会应当予以办理()。
《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定,关于被注销登记的私募基金管理人,下列说法正确的是( )。 Ⅰ.可按要求重新申请私募基金管理人登记 Ⅱ.对符合要求的申请机构,中国基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为该申请机构再次办结登记手续 Ⅲ.不可以重新申请私募基金管理人登记 Ⅳ.对不符合要求的申请机构,中国基金业协会也可以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为该申请机构再次办结登记手续
《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定,关于被注销登记的私募基金管理人,下列说法正确的是( )。Ⅰ.可按要求重新申请私募基金管理人登记Ⅱ.对符合要求的申请机构,中国基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为该申请机构再次办结登记手续Ⅲ.不可以重新申请私募基金管理人登记Ⅳ.对不符合要求的申请机构,中国基金业协会也可以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为该申请机构再次办结登记手续
基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,统一办理()。Ⅰ.执业注册 Ⅱ.后续培训 Ⅲ.执业年检 Ⅳ.同业轮岗
目前大量申请股权投资基金管理人登记的机构欠缺诚信约束,提交申请材料不真实、不准确、不完整,中国证券投资基金业协会办理登记面临较高( )。
申请登记为基金管理人的机构从事()业务的,中国证券投资基金业协会将不予登记。
申请QDII资格的基金管理公司应当符合的条件不包括()
私募基金管理人委托未取得基金( )资格的机构募集私募基金的,中国基金业协会不予办理私募基金备案业务。
对于申请办理施工许可证的程序,对于符合条件的,应当自收到申请之日起()日内办理施工许可证。
对于申请办理施工许可证的程序,对于符合条件的,应当自收到申请之日起()日内办理施工许可证
基金销售机构对于通过基金业协会资质并获得基金销售资格的基金销售人员,将会( )。
可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有( )。Ⅰ.在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构Ⅱ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构Ⅲ.在基金业协会办理股权投资基金托管人登记的机构Ⅳ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构
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