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证券发行的保荐人制度起源于( )。
A.英国 B.美国 C.法国 D.德国
答案
发行人持有或者控制保荐人股份超过( )，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。
A.5% B.7% C.10% D.15%
答案
根据证券发行制度，发行人申请公开发行（）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A.企业债券 B.可转换为股票的公司债券 C.股票 D.法律行政法规规定实行保荐制度的其他证券
答案
上市公司发行证券，保荐人关于本次证券发行的文件包括（ ）。
A.证券发行保荐书 B.保荐人尽职调查报告 C.法律意见书 D.律师工作报告
答案
以下证券的发行应当聘请保荐人的是（ ）。
A.股份公司自行向300个特定对象发行股票 B.股份公司向不特定人公开发行普通公司债券，采取债券代销方式 C.股份公司向不特定人发行股票，采取股票包销方式 D.股份公司向100个特定对象发行可转换为股票的公司债券
答案
保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有()。
A.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过1% B.发行人持有或者控制保荐人股份超过5% C.保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形 D.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资
答案
下列机构中，可担任证券发行上市保荐人的是（）。
A.商业银行 B.证券公司 C.会计师事务所 D.证券登记结算公司
答案
以下证券发行必须聘请具有保荐资格的机 构担任保荐人的是:（）
A.东方股份有限公司向其职工100人发行股票 B.西方股份有限公司与恒昌证券公司签订了承 销协议，由恒昌证券公司代销本公司发行的证券. C.南方股份有限公司与恒大证券公司签订了承 销协议,由恒大证券公司包销本公司可转换为股票的 公司债券 D.北方股份有限公司向其职工300人发行股票
答案
证券投资基金起源于（）。
A.1873年苏格兰的美国投资信托 B.1924年美国的马萨诸塞投资信托基金 C.1868年英国的海外及殖民地政府信托基金 D.1943年英国的海外政府信托契约
答案
证券投资基金起源于（ ）。
A.1943年英国的海外政府信托契约 B.1924年美国的马萨诸塞投资信托基金 C.1873年苏格兰的美国投资信托 D.1868年英国的海外及殖民地政府信托基金
答案
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