多选题

2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》其核心内容是()。

A. 执业监管
B. 执业回避
C. 执业披露
D. 执业隔离

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多选题
2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》其核心内容是()。
A.执业监管 B.执业回避 C.执业披露 D.执业隔离
答案
多选题
2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合,设置了对(  )的保护机制。
A.咨询机构及咨询人员 B.投资者 C.媒体 D.券商
答案
单选题
2011年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容包括( )。Ⅰ.执业注册Ⅱ.执业披露Ⅲ.执业隔离Ⅳ.执业回避
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
关于面向公众开展的证券投资咨询业务,下列说法错误的是( )。
A.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断 B.证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目 C.证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用,不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议 D.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖
答案
多选题
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容是(  )。
A.执业资格 B.执业诚信 C.执业回避 D.执业披露
答案
多选题
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中规定的适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的原则有(  )。
A.民事责任 B.披露(备案)原则 C.资格原则 D.“防火墙”(隔离)原则
答案
单选题
关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形,以下表述正确的是()。
A.自营部门的专业人员离岗后的3个月内 B.受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的3个月内 C.投资银行部门的专业人员离岗后的6个月内 D.投资银行部门的专业人员离岗后的8个月内
答案
单选题
● 2001年发布的
A.I B.T C.I D.L( E.I F.0版本中, G.I H.T I.I J.L的主体框架被扩充为6个主要模块,(57)模块处于最中心的位置。(57) K.业务管理 L.应用管理 M.服务管理 N.I O.C P.T基础设施管理
答案
单选题
下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中,错误的是()。Ⅰ.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅱ.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅲ.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅳ.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
多选题
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中,执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于()。
A.证券分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合 B.证券分析师通过集会性活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合 C.证券分析师不通过传媒或集会性活动向签订证券投资咨询服务合同的特定对象开展证券投资咨询业务的场合 D.证券分析师向所就职的证券公司下属证券营业部开展证券投资咨询业务的场合
答案
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()于2011年11月发布了《关于促进股权投资企业规范发展的通知》 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合,即设置了对投资者的保护机制以及对咨询机构与咨询人员、相关媒体的规范机制。() 下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中,错误的是()。 下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中,错误的是()。 证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告,以保障发布证券研究报告的( )。 第一部规范基金运作的《证券投资基金管理暂行办法》是哪一年发布的() 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的执业隔离原则要求,证券公司应当建立起研究咨询业务与()之间的“防火墙”和相应的管理制度。 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括()。 证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后的(  )个月内不得面向社会公众开展证券投资咨询业务。 下列关于证券投资咨询机构及执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定的说法中,正确的是( )。 2001年3月发布的哪款产品被大英博物馆收藏() 2001年发布的ATPⅢ中划定的血浆总胆固醇的最适值为 2001年发布的ATPⅢ中划定的血浆总胆固醇的最适值为 证券投资咨询业务可进一步细分为面向公众的投资咨询业务,为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。() 通过从业人员资格考试的人,申请获得证券投资咨询从业资格以后即可以从事面向公众的投资咨询活动() 第一部规范开放式基金运作的《开放式证券投资基金试点办法》是哪一年发布的() 以下关于2003年发布的《证券公司内部控制指引》的说法正确的有(  )。 根据2011年4月发布的《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,我国证券公司可以投资已经和依法可在境内银行间市场交易的证券,其主要有() 根据2011年4月发布的《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,我国证券公司可以投资已经在和依法可在境内银行间市场交易的证券,其主要是()。 根据服务对象的不同,证券投资咨询业务可以分为()。 Ⅰ.经纪业务 Ⅱ.面向公众的投资咨询业务 Ⅲ.为签订咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务 Ⅳ.为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务  
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