多选题

《中国银行股份有限公司“侨汇通”业务管理办法(2017年版)》中针对临时客户办理汇款公司现金交易的规定包括()

A. 在为临时客户办理现金交易前,应先查询客户当日交易记录,确保该客户日累计交易金额在等值1000美元以内
B. 留存客户有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件
C. 不允许为临时客户办理现金交易
D. 为临时客户办理现金交易同非临时客户办理非现金交易的规定相同

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多选题
《中国银行股份有限公司“侨汇通”业务管理办法(2017年版)》中针对临时客户办理汇款公司现金交易的规定包括()
A.在为临时客户办理现金交易前,应先查询客户当日交易记录,确保该客户日累计交易金额在等值1000美元以内 B.留存客户有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件 C.不允许为临时客户办理现金交易 D.为临时客户办理现金交易同非临时客户办理非现金交易的规定相同
答案
单选题
根据《中国银行股份有限公司“侨汇通”业务管理办法(2017年版)》,目前我行汇款公司业务柜台渠道原则上单笔上限、下限分别为等值(),具体限额可在不违反监管规定的前提下与各汇款公司协商后确定
A.2万美元、0美元 B.1万美元、100美元 C.5000美元、100人民币 D.1000美元、0人民币
答案
多选题
根据《中国银行股份有限公司直接投资外汇业务管理办法(2015年版)》,不需要外管局审核,直接由银行办理的业务有?()
A.境内居民个人特殊目的公司外汇登记及变更登记 B.境内个人收购外国投资者股权资金汇出 C.移民财产转移和继承财产转移 D.境内居民个人特殊目的公司外汇补登记及特殊目的公司项下境内个人购付汇核准
答案
多选题
《中国银行股份有限公司员工违规行为处理办法(2010年版)》所称主动说明,是指()。
A.员工在接受调查时老实向上级说明问题。 B.员工在接受我行调查前向有关部门说明问题。 C.在调查期间说明调查人员未掌握的问题。 D.员工根据调查人员的要求主动将问题说清楚。
答案
多选题
《中国银行股份有限公司全球市场业务法律协议管理细则》(2017年版)所称全球市场业务法律协议(以下简称“协议”),主要包含:( )。
A.框架性法律协议,现阶段即指ISDA协议(含CSA).NAFMII协议.REPO(包括GMRA协议与MRA协议)协议.NAFMII债券回购协议.CDEA协议及海外分行为开展全球市场业务,按照当地监管要求或市场惯例需签署的框架性协议(以下简称“海外协议”)。 B.单项业务协议,现阶段即指国际贵金属拆放协议.黄金拆借协议.黄金寄售协议等。 C.交易有效约定,指我行与交易对手就单笔交易做出的具有法律约束力的约定,包括交易申请书及交易双方交换的用以确认或证明交易的成交单.电子邮件.电报.电传.传真.合同书和信件等文件,或其他书面证据。 D.交易委托.证实书.估值通知书等交易相关单据。
答案
多选题
对于BGL账户的调整,使用20000-特殊业务调整交易(提示)返回的())参见《中国银行股份有限公司核心银行系统特殊业务调整操作规程(2011年版)》及《中国银行股份有限公司核心银行系统BGL账户操作规程》(2009年版)的规定。
A.20000-特殊业务调整交易 B.29990交易 C.020030内部账户贷记过账交易 D.020050-内部账户借记过账交易
答案
单选题
根据《中国银行股份有限公司销易达业务管理办法(2014年版)》,“销易达”融资比例原则上最高不超过合同/订单金额的:( )
A.60% B.70% C.80% D.90%
答案
单选题
下列选项中属于股份有限公司的有( )。 Ⅰ.中国银行股份有限公司 Ⅱ.中国中铁股份有限公司 Ⅲ.沃尔玛股份有限公司 Ⅳ.天弘基金管理有限公司
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅱ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
中国银行股份有限公司员工违规行为处理办法(2010年版)》所称违规行为,是指员工违反()的行为。
A.国家法律法规以及我行规章制度。 B.员工守则以及我行规章制度。 C.《中国银行股份有限公司管理问责办法(2010版)》以及我行规章制度。 D.《“双十禁”规定从严从重问责依据和标准》以及《2013年山东省分行关于对部分分支机构违规责任人的问责指导意见》等条例。
答案
判断题
委派机构每月通过视频监控、系统筛查等方式,抽查派驻业务经理是否存在涉及《“双十禁”(2013年版)》、《中国银行股份有限公司员工违规行为处理办法(2014年版)》、《中国银行股份有限公司员工异常行为排查工作指引(2018年版)》等制度中规定的异常行为,抽查范围覆盖辖内90%派驻业务经理()
答案
热门试题
2006年,中国银行股份有限公司在( )成功上市 《中国银行股份有限公司员工违规行为处理办法(2010年版)》是我行()和员工行为规范的重要制度。 根据中银《中国银行股份有限公司个人理财产品销售管理办法》,销售人员不得()。 《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》适用于()。 《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》所称“情节轻微”,是指()。 2006年6月1日,中国银行股份有限公司在(  )成功上市。 中银规范结构性理财产品的管理规定《中国银行股份有限公司结构性理财业务管理暂行办法》发布于()年。 根据总行《中国银行股份有限公司大额和可疑交易报告管理办法》。客户通过网上银行渠道发生的可疑交易,应由帐户行报告。 制定《中国石化股份有限公司销售企业计量管理办法》是为了加强中国石化股份有限公司销售企业的计量监督与管理,推动(),降低(),提高(),促进()现代化。 根据《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》规定,各级工会认为处理员工不适当时,()。 根据《中国银行股份有限公司员工守则》规定,未经授权或批准,员工不得() 涉及收付费类印章的具体管理、使用规范,请参见《中国人寿保险股份有限公司印章管理办法》、《中国人寿保险股份有限公司业务收付类印章管理实施细则》() 涉及收付费类印章的具体管理、使用规范,请参见《中国人寿保险股份有限公司印章管理办法》、《中国人寿保险股份有限公司业务收付类印章管理实施细则》() 《江苏江阴农村商业银行股份有限公司循环贷管理办法》中“循环贷”仅限于方式授信业务() 根据《宁波慈溪农村商业银行股份有限公司代理保险业务管理办法》规定,下列说法正确的() 《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》所称()处分,是指在规定的处分幅度以内按上限处分。 《江苏江阴农村商业银行股份有限公司采购管理办法》规定的招标采购方式包含() 按照《承德银行股份有限公司关联交易管理办法》规定,本行的关联自然人包括() 《中国银行股份有限公司理财产品总协议书》有效期为() 《江苏射阳农村商业银行股份有限公司人民币久悬银行账户管理办法》可以()
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