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发行人存在以下哪些情形的,禁止准入立项?()
多选题
发行人存在以下哪些情形的,禁止准入立项?()
A. 按照客户洗钱风险分类禁止准入的客户
B. 生效或待处置一级预警信号
C. 我行预警黑名单客户
D. 失信被执行人名单
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发行人存在以下哪些情形的,禁止准入立项?()
A.按照客户洗钱风险分类禁止准入的客户 B.生效或待处置一级预警信号 C.我行预警黑名单客户 D.失信被执行人名单
答案
多选题
发行人不得有下列哪些情形:()
A.最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前,但目前仍处于持续状态; B.最近36个月内违反工商 C.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形; D.本次报送的发行申请文件有虚假记载
答案
多选题
发行人不得有下列哪些情形()
A.最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前,但目前仍处于持续状态 B.最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重 C.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形 D.本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
答案
多选题
发行人申报文件中不得有下列哪些情形:()
A.故意遗漏或虚构交易 B.滥用会计政策或者会计估计; C.操纵 D.更换审计中介机构
答案
多选题
发行人申报文件中不得有下列哪些情形()
A.故意遗漏或虚构交易、事项或者其他重要信息 B.滥用会计政策或者会计估计 C.操纵、伪造或篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证 D.更换审计中介机构
答案
多选题
对发行人而言,发行存托凭证的优点有()。
A.市场容量大,筹资能力强 B.避开直接发行股票与债券的法律要求 C.上市手续简单,发行成本低 D.以美元交易,且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
答案
多选题
发行人不得有下列哪些影响持续盈利能力的情形:()
A.发行人的经营模式 B.发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化,并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响; C.发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖; D.发行人最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益; E.发行人在用的商标
答案
多选题
发行人不得有下列哪些影响持续盈利能力的情形()
A.发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化,并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响 B.发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化,并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响 C.发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖 D.发行人最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 E.发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险
答案
多选题
对发行人而言,存托凭证的优点有( )。
A.市场容量大 B.上市手续简单 C.筹得本币资金 D.发行成本低
答案
多选题
对发行人而言,存托凭证的优点有( )。
A.市场容量大、筹资能力强 B.上市手续相对简单、发行成本低 C.上市交易的存托凭证须经美国证监会注册,有助于保障投资者利益 D.避开直接发行股票与债券的法律要求
答案
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保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( )。 Ⅰ.列席发行人的经理会 Ⅱ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅 Ⅲ.对发行人违法违规的事项发表公开声明 Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅴ.出席发行人的董事会
保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利 ( )[2015年9月真题] Ⅰ.列席发行人的经理会 Ⅱ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅 Ⅲ.对发行人违法违规的事项发表公开声明 Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅴ.出席发行人董事会
发行人应申报哪些纳税资料?
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