单选题

证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同,且该合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。

A. 证券公司
B. 证券交易所
C. 中国证券业协会
D. 中国证监会

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单选题
证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同,且该合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。
A.证券公司 B. C.证券交易所 D. E.中国证券业协会 F. G.中国证监会
答案
单选题
证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同,且该合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。
A.证券公司 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.中国证监会
答案
单选题
证券公司应当与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同,且该合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。
A.证券公司 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.中国证监会
答案
判断题
中国证券业协会采取会员制的组织形式,证券公司无须加入中国证券()业协会。
A.对 B.错
答案
单选题
证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同,应明确约定的事项有( )。 Ⅰ.期限; Ⅱ.维持担保比例; Ⅲ.违约责任; Ⅳ .追加保证金的通知方式。
A.Ⅱ、Ⅲ B. C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. E.Ⅰ.Ⅱ F. G.Ⅰ.Ⅳ
答案
单选题
证券公司应当按( )编制资产管理业务的报告,报中国证券业协会备案。
A.周 B.月 C.季 D.半年
答案
多选题
试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露( )。
A.具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告 B.公司章程注册资本金注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更 C.公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚 D.公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失
答案
单选题
证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同,应明确约定的事项有( )。Ⅰ.融资、融券的额度Ⅱ.保证金比例Ⅲ.违约责任Ⅳ.纠纷解决途径
A.Ⅱ. Ⅲ B.Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣ C.Ⅰ. Ⅱ D.Ⅰ. Ⅳ
答案
单选题
证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同,应明确约定的事项有( )。Ⅰ.期限;Ⅱ.维持担保比例;Ⅲ.违约责任;Ⅳ .追加保证金的通知方式。
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅰ.Ⅳ
答案
判断题
证券公司开展融资融券业务必须经中国证券业协会批准。()
A.对 B.错
答案
热门试题
根据中国证券业协会的规定,股份转让公司应当委托()证券公司作为其主办券商办理股份转让 下面关于中国证券业协会的表述正确的有()。 ①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日 ②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成 ③是非营利性社会团体法人,是证券业的自律组织 ④采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会 ⑤中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案 根据《证券公司全面风险管理规范》,下列说法正确的有(  )。Ⅰ.中国证券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。Ⅱ.中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查,证券公司应予以配合Ⅲ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施Ⅳ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取行政处罚措施 《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。() 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在( )日内向中国证券业协会进行离职备案。 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进行离职备案 根据《证券公司全面风险管理规范》,下列说法正确的有()。<br/>Ⅰ.中国证券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。<br/>Ⅱ.中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查,证券公司应予以配合<br/>Ⅲ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取 证券公司申请报价转让业务资格,应向中国证券业协会提交的文件有()。 (  ),中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会 。 ()中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。 (  )中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。 下面关于证券业协会的表述正确的有( )。 ①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日 ②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成 ③是非营利性社会团体法人,是证券业的自律组织 ④采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会 ⑤中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案 证券公司、证券投资咨询机构应当通过(  )、中国证券业协会和公司网站公示投资顾问的相关信息查询、监督。 证券公司、证券投资咨询机构应当通过()、中国证券业协会和公司网站公示投资顾问的相关信息查询、监督。   根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定,自诚信信息查询记录生成之日起,中国证券业协会应当保留( )年。 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取( )监管措施。 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取( )监管措施。 中国证券业协会属于() 中国证券业协会属于()。 保荐人的资格及其管理办法由中国证券业协会规定。()
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