单选题

关于基金管理人风险管理的内容,下列说法不正确的是( )。

A. 风险评估可以采用定性和定量相结合的方法
B. 基金管理人应对每一个重要的风险进行评价
C. 行为监控主要监控基金管理人经理层的活动
D. 基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础

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单选题
关于基金管理人风险管理的内容,下列说法不正确的是( )。
A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法 B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价 C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动 D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础
答案
单选题
(2016年)关于基金管理人风险管理的内容,下列说法不正确的是()。
A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法 B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价 C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动 D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础
答案
单选题
(2016年真题)关于基金管理人风险管理的内容,下列说法不正确的是( )。
A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法 B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价 C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动 D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础
答案
单选题
下列关于私募基金管理人登记的说法,不正确的是()。
A.中国基金业协会对从事与私募基金业务相冲突的机构可予以登记 B.同时从事众筹和私募基金管理业务的基金管理人可以设立专门从事私募基金管理业务的机构后申请私募基金管理人登记 C.对于名称和经营范围中不含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样的机构,中国基金业协会将不予登记 D.经金融监管部门批准设立的机构在同时从事小额理财、众筹等非私募基金业务和私募基金管理业务的,应该相应建立业务隔离制度,防止利益冲突
答案
单选题
下列关于对公开募集基金的基金管理人出现重大风险的监管措施的说法,不正确的是()。
A.对于公开募集基金的基金管理人的重大违法违规行为可能造成重大风险或者已经出现重大风险的,中国证监会可以采取更加严厉有效的监管措施,进行风险处置,以防止危害进一步扩大,并对相关机构和人员依法进行处罚 B.公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责,致使基金管理人存在重大违法违规行为或者重大风险的,中国证监会可以更换 C.公开募集基金的基金管理人违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的,中国证监会可以对该基金管理人采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、取消基金管理资格或者撤销等监管措施 D.在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经中国证监会批准,可以对该基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产的措施
答案
单选题
下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中,不正确的是( )。
A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规 B.不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务 C.应具有基金从业资格和2年以上与其所任职务相关的工作经历 D.不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动
答案
单选题
关于强基金管理人的内部控制机制建设,下列说法不正确的是(  )。
A.可以消除投资者和基金管理人的信息不对称 B.可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为 C.可以保障基金财产的安全 D.可以保障投资者和基金管理人双方的利益
答案
单选题
下列关于《证券投资基金法》对于基金管理人有关规定的说法,不正确的是( )。
A.基金管理人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构 B.基金管理人由依法设立的商业银行担任 C.基金管理人的注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本 D.担任基金管理人,应当经国务院证券监督管理机构核准
答案
单选题
下列关于私募基金管理人登记和私募基金备案的说法,不正确的是()。
A.自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起,中国基金业协会不再出具私募基金管理人登记电子证明 B.向中国基金业协会办理私募基金备案业务需提供私募基金管理人登记证书 C.中国基金业协会以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续 D.被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要,可按要求重新申请私募基金管理人登记
答案
单选题
下列关于非公开募集基金的基金管理人的登记的说法中,不正确的是()。
A.根据《证券投资基金法》的规定,担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向基金业协会履行登记手续,报送基本情况 B.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,设立私募基金管理机构和发行私募基金设立行政审批,允许各类发行主体在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金 C.高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息 D.基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续
答案
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