单选题

证券咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,回访内容应当包括但不限于( )。
①身份核实
②投资顾问是否违规代客户操作账户
③是否对客户充分揭示风险
④是否存在全权委托行为

A. ①②④
B. ②③④
C. ①②③④
D. ①②③

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单选题
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并( )。
A.成立专门的委员会 B.指定专门人员独立实施 C.指定多部门分别独立实施 D.指定多部门共同实施
答案
单选题
证券咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,回访内容应当包括但不限于( )。Ⅰ.身份核实Ⅱ.投资顾问是否违规代客户操作账户Ⅲ.对客户充分揭示风险Ⅳ.是否存在全权委托行为
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
单选题
证券咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,回访内容应当包括但不限于()。Ⅰ.客户身份核实Ⅱ.投资顾问是否违规代客户操作账户Ⅲ.是否对客户充分揭示风险Ⅳ.是否存在全权委托行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
证券咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,回访内容应当包括但不限于()。<br/>Ⅰ.身份核实Ⅱ.投资顾问是否违规代客户操作账户<br/>Ⅲ.对客户充分揭示风险Ⅳ.是否存在全权委托行为
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
单选题
(2016年)证券咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,回访内容应当包括但不限于()。Ⅰ.身份核实Ⅱ.投资顾问是否违规代客户操作账户Ⅲ.对客户充分揭示风险Ⅳ.是否存在全权委托行为
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
单选题
证券咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,回访内容应当包括但不限于( )。①身份核实②投资顾问是否违规代客户操作账户③是否对客户充分揭示风险④是否存在全权委托行为
A.①②④ B.②③④ C.①②③④ D.①②③
答案
单选题
按照证券投资顾问业务暂行规定的要求,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.客户回访
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ
答案
单选题
证券投资顾问业务主体涉及机构和个人,证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得(  )业务资格。
A.证券投资顾问 B.证券自营 C.投资银行 D.证券资产管理
答案
单选题
证券投资顾问业务主体涉及机构和个人,证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得(  )业务资格。
A.证券投资咨询 B.证券自营 C.投资银行 D.证券资产管理
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖( )等业务环节。 Ⅰ.业务推广 Ⅱ.协议签订 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.客户回访
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
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