多选题

下列投资顾问的哪种行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》()

A. 代客户办理证券交易
B. 向客户提供投资建议时,未对潜在投资风险进行提示
C. 明确告知交易价格和交易时间
D. 根据上市公司财务数据估算该公司估值及价格供客户参考

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多选题
下列投资顾问的哪种行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》()
A.代客户办理证券交易 B.向客户提供投资建议时,未对潜在投资风险进行提示 C.明确告知交易价格和交易时间 D.根据上市公司财务数据估算该公司估值及价格供客户参考
答案
单选题
从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的,作出( )。
A.责令改正 B.移送司法机关 C.罚款 D.行政处罚
答案
单选题
按照《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问业务是( )的一种基本形式。
A.证券承销业务 B.证券保荐业务 C.证券自营业务 D.证券投资咨询业务
答案
单选题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问业务是( )的一种基本形式。
A.经纪业务 B.财富管理业务 C.资产管理业务 D.证券投资咨询业务
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,(  )可以采取处罚措施。
A.中国证监会 B.国务院 C.证券行业协会 D.中国证监会及其派出机构
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,(  )可以采取处罚措施。
A.检察院 B.国务院 C.证券业协会 D.中国证监会及其派出机构
答案
单选题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,不正确的是( )。
A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并制定专门人员独立实施 B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认 C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项 D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,涉嫌犯罪的,依法移送( )。
A.中囯证监会及其派出机构 B.司法机关 C.公安机关 D.法院
答案
单选题
《证券投资顾问业务暂行规定》制定的依据不包括( )。
A.《证券法》 B.《优先股试点管理办法》 C.《证券公司监督管理条例》 D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,情节严重的,中国证监会可以采取措施包括( )。
A.责令改正 B.监管谈话 C.依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚 D.出具警示函
答案
热门试题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循(  )原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。 根据《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收环节的说法不正确的是( )。 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是( )。 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()的监管措施。   2010年10月12日,为进一步规范投资咨询业务,中国证监会颁布了(  )Ⅰ《发布证券研究报告暂行规定》Ⅱ《证券投资顾问业务暂行规定》Ⅲ《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》Ⅳ《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》 2010年10月12日,为进一步规范投资咨询业务,中国证监会发布了( )。①《证券研究报告暂行规定》②《证券投资顾问业务暂行规定》③《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》④《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关规定》 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并( )。 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.客户回访 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务,应当提前( )个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务,应当提前()个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务,应当提前(  )个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。 《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的(  )实行留痕管理。Ⅰ.业务推广Ⅱ.客户回访Ⅲ.协议签订Ⅳ.投诉处理 根据《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()等环节实行留痕管理。 Ⅰ服务提供 Ⅱ客户回访和投诉处理 Ⅲ业务推广 Ⅳ协议签订   按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务( )等环节实行留痕管理。 Ⅰ.客户回访和投诉处理 Ⅱ.协议签订 Ⅲ.业务推广 Ⅳ.服务提供 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司,证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务的流程中()等环节实行留痕管理。Ⅰ.服务提供Ⅱ.客户回访和投诉处理Ⅲ.业务推广Ⅳ.协议签订 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务()等环节实行留痕管理。 Ⅰ.协议签订 Ⅱ.客户回访和投诉处理 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.业务推广 2010年10月12日,为进一步规范投资者咨询业务,中国证监会颁布了( )。①《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》②《证券投资顾问业务暂行规定》③《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》④《发布证券研究报告暂行规定》 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时应当() Ⅰ忠实客户利益,切实维护客户合法权益 Ⅱ遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务 Ⅲ与客户签定证券投资顾问服务协议 Ⅳ优先维护特定客户利益  
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