单选题

基金管理人管理股权投资基金的,下述行为不符合法律规定的是( )。

A. 采取问卷调查的方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估
B. 制作风险揭示书由投资者签字确认
C. 向投资者承诺如投资基金发生亏损将由基金管理人向投资者返还全部投资基金
D. 委托第三方机构对基金进行风险评估

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单选题
基金管理人管理股权投资基金的,下述行为不符合法律规定的是( )。
A.采取问卷调查的方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估 B.制作风险揭示书由投资者签字确认 C.向投资者承诺如投资基金发生亏损将由基金管理人向投资者返还全部投资基金 D.委托第三方机构对基金进行风险评估
答案
多选题
华新基金管理公司是信泰证券投资基金(信泰基金)的基金管理人。华新公司的下列哪些行为是不符合法律规定的?(  )
A.从事证券投资时,将信泰基金的财产独立于自己固有的财产 B.以信泰基金的财产为公司大股东鑫鑫公司提供担保 C.就其管理的信泰基金与其他基金的财产,规定不同的基金收益条款 D.向信泰基金份额持有人承诺年收益率不低于12%
答案
多选题
华新基金管理公司是信泰证券投资基金(信泰基金)的基金管理人。华新公司的下列哪些行为是不符合法律规定的?(2012年)
A.从事证券投资时,将信泰基金的财产独立于自己固有的财产 B.以信泰基金的财产为公司大股东鑫鑫公司提供担保 C.就其管理的信泰基金与其他基金的财产,规定不同的基金收益条款 D.向信泰基金份额持有人承诺年收益率不低于12%
答案
单选题
某股权投资基金管理人未按规定备案首只基金产品而被注销管理人登记,根据相关自律规则,该基金管理人的下述做法不符合规定的是()
A.以自有资金继续从事股权投资 B.继续从事股权投资基金管理业务 C.因有股权投资基金管理业务需求,而再次申请管理人登记 D.将公司的主营业务变更为非股权投资基金管理的其他业务
答案
单选题
某基金管理人募集_只股权投资基金时,不符合规定的募集行为是( )。
A.向其管理的其他基金的投资者推介该基金 B.通过银行向部分高净值客户推介基金 C.通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金 D.通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书
答案
单选题
(2017年真题)某股权投资基金管理人未按规定备案首只基金产品而被注销管理人登记,根据相关自律规则,该基金管理人的下述做法不符合规定的是( )。
A.以自有资金继续从事股权投资 B.继续从事股权投资基金管理业务 C.因有股权投资基金管理业务需求,而再次申请管理人登记 D.将公司的主营业务变更为非股权投资基金管理的其他业务
答案
单选题
小吴拟向某私募基金进行投资,小吴下述行为不符合法律规定的是( )。
A.向亲朋好友凑集人民币100万元以甲的名义向私募基金投资,待收益分配时按照各自出资比例分配给各出资人 B.签字确认由私募基金管理人制作的风险揭示书 C.如实填写风险识别能力和承担能力问卷 D.向私募基金管理人书面确认自己符合合格投资者要求
答案
单选题
某基金管理人募集一只股权投资基金时,不符合规定的募集行为是(  )。
A.向其管理的其他基金的投资者推介该基金 B.通过银行向部分高净值客户推介基金 C.通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金 D.通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书
答案
单选题
某基金管理人募集一只股权投资基金时,不符合规定的募集行为是()
A.通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书 B.通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金 C.向其管理的其他基金的投资者推介该基金 D.通过银行向部分高净值客户推介基金
答案
单选题
根据《证券投资基金法》的规定,基金管理人由依法设立的基金管理公司担任,设立基金管理公司应当具备的条件,下列各项中,符合法律规定的是( )
A.基金管理公司的注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本 B.基金管理公司的注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本 C.基金管理公司的主要股东具有从事证券经营证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于l亿元人民币 D.基金管理公司的主要股东具有从事证券经营证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本
答案
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