单选题

政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管,是说基金监管具有()。

A. 内容上的全面性
B. 对象上的广泛性
C. 时间上的连续性
D. 主体上的法定性

查看答案
该试题由用户310****85提供 查看答案人数:19570 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户310****85提供 查看答案人数:19571 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管,是说基金监管具有()。
A.内容上的全面性 B.对象上的广泛性 C.时间上的连续性 D.主体上的法定性
答案
单选题
政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织有权监管,体 现了政府监管的( )特征。
A.强制性 B.广泛性 C.连续性 D.法定性
答案
单选题
政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管,这体现政府监管的()。
A.全面性 B.广泛性 C.强制性 D.连续性
答案
单选题
政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管,这体现政府监管的()
A.广泛性 B.专业性 C.服务性 D.持续性
答案
单选题
《证券投资基金法》规定基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构、基金投资顾问机构及其从业人员、基金评价机构及其从业人员等基金服务机构都必须履行的法定义务不包括()。
A.勤勉尽责,恪尽职守 B.建立应急等风险管理制度和灾难备份系统 C.确保基金销售结算资金安全、及时划付 D.不得泄露与基金额持有人、基金投资运作相关的非公开信息
答案
单选题
与政府监管机构相比,基金业协会更侧重在()的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。
A.内幕信息 B.法律法规 C.职业道德 D.执业规范
答案
单选题
基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,正确的是( )。
A.按照合同约定和招募说明书收取销售费用 B.采取抽奖、回扣方式销售基金 C.预测基金投资业绩 D.以低于成本的费用销售基金
答案
多选题
基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,不得有下列()情形
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B.违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例 C.预测基金投资业绩,或者宣传预期收益率 D.误导投资人购买与其风险承受能力不相匹配的基金产品 E.未向投资人有效揭示实际承担基金销售业务的主体、所销售的基金产品等重要信息,或者以过度包装服务平台、服务品牌等方式模糊上述重要信息
答案
单选题
基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括( )。
A.根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品 B.客观公正,按照依法制定的业务规则开展基金评价业务 C.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述 D.确保基金销售结算资金安全、及时划付
答案
单选题
( )是对基金评价机构及从业人员的要求。
A.勤勉尽责、恪尽职守 B.建立应急等风险管理制度和灾难备份系统 C.禁止误导投资人,防范可能发生的利益冲突 D.不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息
答案
热门试题
基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括( )。 基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括( )。 基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括() 监管与自律并重原则是指在加强基金市场监管的同时,加强基金销售机构和从业人员的()。 私募基金的募集机构及其从业人员推介私募基金的禁止行为不包括( )。 基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务时,不得有的情形包括()   股权投资基金的销售募集机构及其从业人员宣传推介时,可以()。 股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,可以从事()。 股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,可以从事() 募集机构及其从业人员推介私募基金时,禁止的行为不包括()。 募集机构及其从业人员推介私募基金时,以下说法错误的是() 募集机构及其从业人员推介私募基金时,以下说法错误的是() (2016年)基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括( )。 要求基金从业人员持证上岗的目的是()。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后,方可执业。2、保证基金从业人员具备 必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。 要求基金从业人员持证上岗的目的是()。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后,方可执业。2、保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。 股权投资基金的销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务的禁止行为不包括(  )。 股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,可以有的行为是( )。 (2017年)股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,可以从事( )。 下列私募基金募集机构及其从业人员推介私募基金的行为中,没有违规的是()。 下列股权投资基金募集机构及其从业人员推介股权投资基金的行为中,没有违规的是( )。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位