判断题

相关业务部门对其采集的客户信息严格保密,不得采集与业务无关的信息或采取不正当方式收集储信息,并在采集前将采集范围提交法律与合规部审核()

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判断题
相关业务部门对其采集的客户信息严格保密,不得采集与业务无关的信息或采取不正当方式收集储信息,并在采集前将采集范围提交法律与合规部审核()
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判断题
客户信息采集环节。相关业务部门应当遵循合法、正当、必要的原则,公开收集、使用规则,明示采集、使用信息的目的、方式和范围,对其采集的客户信息严格保密()
答案
多选题
对于已取得联系的,但仍无法完成受益所有人信息采集的在岸客户,业务部门认为有必要维持业务关系的,应提交分行业务部门、合规部审核,业务分管行长决定。业务部门认为没有必要维持业务关系的,应通知客户前来销户;无法完成销户的,由分行根据情况采取(或)等风险管理措施。
A.调高客户风险等级 B.加强资金交易监测分析 C.暂停网银转账业务 D.暂封账户
答案
判断题
总、分行相关业务部门须履行业务指导及信息提供等职责,如因未及时提供各类业务信息造成客户投诉、舆情风险及其他不良后果的,由相关业务部门承担责任()
答案
单选题
职能部门对业务部门所拥有的职权是()
A.直线权 B.职能权 C.个人影响权 D.参谋权
答案
多选题
.商业企业财务部门对于业务部门提供的进行审核,发现问题要及时与业务部门沟通,查找原因并及时解决()
A.入库单 B.出库单 C.财务系统数据 D.品名(规格)
答案
判断题
风险评估人员可采用与业务部门座谈、组织业务部门自评估、发放调查问卷、查阅档案和电子信息、实地观察、咨询外部专家等方式收集与业务管理及发展相关的评估信息。( )
答案
主观题
业务部门对账销案存资产有哪些管理职责
答案
判断题
涉外保函可以由国际业务部门对外开立()
答案
多选题
国际业务部门对进口代付业务,应重点审查以下__内容()
A.单据的一致性 B.进口货物报关单的表面真实性 C.融资期限是否合理 D.申请人是否有足额授信额度
答案
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贷款发放后,业务部门应依据借款人相关信息建立( )。 对于投诉业务,省、市、县公司相关业务部门应在内联系客户() 各相关业务部门根据制定的客户信息分级分类细化标准,开展客户信息分类分级工作,根据分类分级结果开展客户信息保护工作() ()组织各业务部门对季度经营业绩进行评议 总行业务部门对产品经理团队进行考核时,公司业务部占权重为() 总行业务部门对产品经理团队进行考核时,公司业务部占权重为() 影响()的通信检修工作,需经相关业务部门会签。影响其他业务的检修工作,需在开工前,提早通知相关业务部门 企业制定向业务部门(客户)收费的价格策略,不仅影响到IT服务成本的补偿,还影响到业务部门对服务的需求。实施这种策略的关键问题是(  )。 涉密信息系统集成业务部门负责人对本部门的保密管理负__责任 业务部门应按客户将客户档案与贷款文件一起存放。() 监管统计归口管理部门对监管统计信息合理分类,对相关业务部门设定合理的用户权限,充分实现机构内的统计信息共享,扩大应用范围() 国外保函受理前,国际业务部门对()进行初步核准。核准后,经办行方可受理客户的业务申请。 业务管理部门是客户身份信息采集的直接负责部门() 业务管理部门是客户身份信息采集的直接负责部门() 权限卡的签发、管理与监督以()为主,相关业务部门配合。 业务工作接受上级业务部门垂直管理的单位,保密工作()。 对由业务管理部门提供至第三方公司的数据,业务部门须对支付敏感信息、客户敏感信息等数据的保密情况采取签订保密协议等相应的管理措施加以控制。 国际业务部门对进口押汇业务的技术性审核要重点包括( )。 在采购相关单位中,业务部门主要负责()。 外汇业务部门对反洗钱协查工作不负有职责。
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