多选题

当提供建议或是推荐客户购买投资产品时,以下信息必须被考量:

A. 客户风险承受能力
B. 财务状况、投资目标
C. 个人情况及投资经验
D. 产品持有情况
E. 被推荐或是建议产品的特征

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多选题
当提供建议或是推荐客户购买投资产品时,以下信息必须被考量:
A.客户风险承受能力 B.财务状况、投资目标 C.个人情况及投资经验 D.产品持有情况 E.被推荐或是建议产品的特征
答案
多选题
员工向客户推荐产品或提供服务时,应向客户提供()的信息。
A.清楚 B.真实 C.可靠 D.必要
答案
单选题
商业银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品时,应对客户是否适合购买投资产品进行评估,不包括以下哪项()
A.客户风险偏好 B.客户风险认知能力 C.客户生活习惯 D.客户风险承受能力
答案
判断题
购买过bta对公资产管理产品的客户,申请变更bta系统中客户信息时,还应提供加盖了公章的《中国光大银行资产管理业务投资者信息变更申请书(对公)》()
答案
单选题
证券投资顾问向客户提供投资建议时,应有合理的依据,以下可以作为投资建议的依据的是(  )
A.道听途说的消息 B.内幕消息 C.证券投资顾问的个人判断 D.媒体发布的新闻
答案
单选题
商业银行向客户提供财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务,这是( )。
A.理财顾问服务 B.私人银行业务 C.综合理财规划 D.财务分析
答案
单选题
商业银行向客户提供财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务属于()。
A.财务融资顾问 B.财务制度顾问 C.财务重组顾问 D.理财投资顾问
答案
单选题
商业银行向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务是( )。
A.财务规划服务 B.理财顾问服务 C.综合理财服务 D.投资顾问服务
答案
单选题
商业银行向客户提供财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务,这是指()
A.理财顾问服务 B.综合理财服务 C.理财计划 D.私人银行业务
答案
单选题
商业银行向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务,这是( )。
A.个人理财业务 B.私人银行业务 C.理财顾问服务 D.结构性理财产品
答案
热门试题
商业银行向客户提供财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务的是() 商业银行向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务是( )。 ( )是指商业银行向客户提供财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务。 商业银行向客户提供财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化顾问服务属于()。 商业银行向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务,属() 商业银行向客户提供财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务被称为(  )。 ()是商业银行向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务。 商业银行在提供财务分析与规划为基础,向客户提供投资建议、个人投资产品推介等专业化服务是(   )。 客户坚持购买不适合的投资产品,需要签署()。 ()是指商业银行向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务。 ( )是指商业银行向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务。 (  )是指商业银行向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务。 是指商业银行向客户提供的财务分析与规划.投资建议.个人投资产品推介等专业化服务() ()是指商业银行向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务 (  )是指商业银行向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务。 面向客户初次推荐专网业务时,建议介绍的产品卖点包括() 客户的投资渠道偏好是对客户理财方式和产品选择产生影响的理财特征,它主要表现在( )。①给客户提供财务建议时要客观分析②给客户提供财务建议时要影响其做出正确的财务安排③给客户提供财务建议时要向客户做出解释④给客户提供财务建议时要充分尊重客户偏好 客户的投资渠道偏好是对客户理财方式和产品选择产生影响的理财特征,它主要表现在()。Ⅰ.给客户提供财务建议时要客观分析Ⅱ.给客户提供财务建议时要帮助其做出正确的财务安排Ⅲ.给客户提供财务建议时要向客户做出解释Ⅳ.给客户提供财务建议时要充分尊重客户偏好 客户的投资渠道偏好是对客户理财方式和产品选择产生影响的理财特征,它主要表现在()。Ⅰ.给客户提供财务建议时要客观分析Ⅱ.给客户提供财务建议时要让其做出正确的财务安排Ⅲ.给客户提供财务建议时要向客户做出解释Ⅳ.给客户提供财务建议时要充分尊重客户偏好 商业银行在提供财务分析与规划的基础上,向客户提供投资建议、个人投资产品推介等专业化服务是( )业务。
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