单选题

当投资者风险承受能力与基金产品风险等级不匹配时,下列说法正确的是( )

A. 投资者不能购买与其风险承受能力不匹配的产品
B. 投资者坚持购买与其风险承受能力不符的产品或者服务时,募集机构应该遵循特定程序进行风险警示
C. 募集机构允许投资者购买与其风险承受能力不匹配的产品
D. 募集机构不需要确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者

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单选题
当投资者风险承受能力与基金产品风险等级不匹配时,下列说法正确的是( )
A.投资者不能购买与其风险承受能力不匹配的产品 B.投资者坚持购买与其风险承受能力不符的产品或者服务时,募集机构应该遵循特定程序进行风险警示 C.募集机构允许投资者购买与其风险承受能力不匹配的产品 D.募集机构不需要确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者
答案
多选题
下列关于普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配的说法,正确的有( )。
A.C2类投资者可购买或接受R1、R2风险等级的产品或服务 B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务 C.C4类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务 D.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
答案
单选题
普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的,下列说法错误的是()。
A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的 B.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定 C.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示,告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力 D.普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示
答案
单选题
普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的,下列说法错误的是()
A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品时,基金募集机构及其工作人员主动推介此类基金产品或服务的信息 B.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定 C.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示,告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力 D.普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示
答案
单选题
普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的,基金募集机构应做到(  )。
A.向投资者主动推介该基金产品或服务的信息 B.仅对普通投资者资格进行审核确认其没有违反投资者准入性规定 C.向投资者以电话或面谈的方式进行特别警示,告知其该产品或服务风险高于其承受能力 D.履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品的,可以向其销售相关产品
答案
单选题
基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立匹配原则,以下原则正确的是(  )
A.C1型可以购买所有风险等级的基金产品 B.C2型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品 C.C3型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品 D.C4型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品
答案
单选题
(2017年)下列关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述中,正确的是( )。Ⅰ.在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需要进行匹配检验Ⅱ.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配Ⅲ.投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品Ⅳ.禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹配的基金产品
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
(2017年真题)下列关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述中,正确的是( )。Ⅰ.在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需要进行匹配检验Ⅱ.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配Ⅲ.投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品Ⅳ.禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹配的基金产品
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述中,正确的是()。<br/>Ⅰ.在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需要进行匹配检验<br/>Ⅱ.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配<br/>Ⅲ.投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品<br/>Ⅳ.禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹配的基金产品
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立适当性匹配原则。下列符合该原则的是( )。
A.Cl型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品 B.C2型普通投资者可以购买R3级及以上风险等级的基金产品 C.C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品 D.C4型普通投资者可以购买R5级及以下风险等级的基金产品
答案
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下列基金产品风险与基金投资人风险承受能力相匹配表述正确的() 普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配,下列符合规定标准的是()。 普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配,下列符合规定标准的是(  )。 关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述,以下表述正确的是()。Ⅰ.在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需进行匹配检验Ⅱ.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配Ⅲ.投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品Ⅳ.禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹配的基金产品 (2017年)普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的,下列说法错误的是( )。 下列关于普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级的适当性匹配原则,正确的是()。Ⅰ.C1型(含风险承受能力最低类别)普通投资者可以购买R2级基金产品Ⅱ.C2型普通投资者可以购买R1级风险等级的基金产品Ⅲ.C3型普通投资者可以购买R3级风险等级的基金产品Ⅳ.C4型普通投资者可以购买R2级风险等级的基金产品 下列关于普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级的适当性匹配原则,正确的是()。I.C1型(含风险承受能力最低类别)普通投资者可以购买R2级基金产品Ⅱ.C2型普通投资者可以购买R1级风险等级的基金产品Ⅲ.C3型普通投资者可以购买R3级风险等级的基金产品Ⅳ.C4型普通投资者可以购买R2级风险等级的基金产品 (2017年)下列关于普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级的适当性匹配原则,正确的是( )。Ⅰ C1型(含风险承受能力最低类别)普通投资者可以购买R2级基金产品Ⅱ C2型普通投资者可以购买R1级风险等级的基金产品Ⅲ C3型普通投资者可以购买R3级风险等级的基金产品Ⅳ C4型普通投资者可以购买R2级风险等级的基金产品 如普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的公募基金,应遵循() (2017年真题)普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的,下列说法错误的是( )。 当普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的,基金销售应遵循的程序表述不正确的是(  )。 关于投资者适当性匹配方法,以下表述正确的是(  )。Ⅰ 由基金募集机构制定Ⅱ 由基金托管机构制定Ⅲ 至少要在普通投资人的风睑承受能力类型和基金产品的风险等级之间建立合里的对应关系Ⅳ 将基金产品风险超越普通投资者风险承受能力的情况定义为风险匹配 关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述,以下错误的是( )。 (2017年真题)下列关于普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级的适当性匹配原则,正确的是( )。Ⅰ C1型(含风险承受能力最低类别)普通投资者可以购买R2级基金产品Ⅱ C2型普通投资者可以购买R1级风险等级的基金产品Ⅲ C3型普通投资者可以购买R3级风险等级的基金产品Ⅳ C4型普通投资者可以购买R2级风险等级的基金产品 下列关于普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级的适当性匹配原则,正确的是()。<br/>Ⅰ C1型(含风险承受能力最低类别)普通投资者可以购买R2级基金产品<br/>Ⅱ C2型普通投资者可以购买R1级风险等级的基金产品<br/>Ⅲ C3型普通投资者可以购买R3级风险等级的基金产品<br/>Ⅳ C4型普通投资者可以购买R2级风险等级的基金产品 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当持续跟踪和评估投资者风险承受能力,必要时调整其风险承受能力等级。经营机构调整投资者风险承受能力等级的,应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认。 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当持续跟踪和评估投资者风险承受能力,必要时调整其风险承受能力等级。经营机构调整投资者风险承受能力等级的,应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认。   基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品或者服务的风险等级建立的适当性匹配原则包括()。Ⅰ.C1型(含最低风险承受能力类别)普通投资者可以购买R1级基金产品或者服务Ⅱ.C2型普通投资者可以购买R2级及以下风险等级的基金产品或者服务Ⅲ.C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品或者服务Ⅳ.C4型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品或者服务 下列不属于普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的,基金销售要遵循的程序的是()。 下列不属于普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的,基金销售要遵循的程序的是(  )。
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