单选题

根据《上市公司非公开发行股票实施细则》《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》和《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》,下列机构中,必须使用自有资金参与公司股票发行的有()。<br/>Ⅰ.信托公司参与认购上市公司非公开发行股票<br/>Ⅱ.保险公司参与认购上市公司非公开发行股票<br/>Ⅲ.证券投资基金参与科创板公司首次公开发行战略配售股票<br/>Ⅳ.保荐机构相关子公司参与科创板首

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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单选题
根据《上市公司非公开发行股票实施细则》《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》和《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》,下列机构中,必须使用自有资金参与公司股票发行的有()。<br/>Ⅰ.信托公司参与认购上市公司非公开发行股票<br/>Ⅱ.保险公司参与认购上市公司非公开发行股票<br/>Ⅲ.证券投资基金参与科创板公司首次公开发行战略配售股票<br/>Ⅳ.保荐机构相关子公司参与科创板首
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
根据《上海证券交易所股票上市规则》,发行人首次公开发行股票后申请其股票在上海证券交易所上市,应当符合下列条件,除了()
A.股票经中国证监会核准已公开发行; B.公司股本总额不少于人民币三千万元; C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为10%以上: D.公司最近三年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
答案
单选题
主板证券承销与保荐业务相关主要部门规章、规范性文件及业务规则主要包括( )。①《首次公开发行股票并上市管理办法》②《上市公司证券发行管理办法》③《证券发行与承销管理办法》④《上市公司非公开发行股票实施细则》⑤《上海证券交易所股票上市规则》
A.①②③④⑤ B.①③④⑤ C.①②③⑤ D.①②③④
答案
单选题
根据《上市公司非公开发行股票实施细则》,定价基准日指的是()。
A.董事会召开日 B.发行期的首日 C.董事会决议公告日 D.股东大会决议公告日 E.证监会核准发行日
答案
单选题
根据《上市公司非公开发行股票实施细则》,定价基准日指的是( )。
A.董事会召开日 B.发行期首日 C.董事会决议公告日 D.股东大会决议公告日 E.证监会核准发行日
答案
单选题
根据《上市公司非公开发行股票实施细则》,下列投资者中,上市公司非公开发行股票的认购邀请书发送对象应包括()
A.4家保险机构投资者 B.15家证券投资基金管理公司 C.12家证券公司 D.2名个人投资者 E.7家信托公司
答案
单选题
上市公司申请公开发行股票上市时,不属于应向证券交易所提交的文件是()。
A.中国证监会的核准文件 B.发行具体实施方案和发行公告 C.申请上市的董事会和股东大会决议 D.相关招股意向书或者募集说明书
答案
多选题
以下符合深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的是()
A.上海证券交易所,每一申购单位为1000股 B.上海证券交易所申购最高不得超过999 999 500股 C.深交所规定,申购单位为500股 D.深交所申购最高不得超过9999.9万股
答案
多选题
以下符合深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的是( )。
A.上海证券交易所每一申购单位为1000股 B.深圳证券交易所一次申购不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰且不得超过9999.9万股 C.深圳证券交易所每一申购单位为500股 D.上海证券交易所一次申购不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰且不得超过9999.9万股
答案
单选题
以下关于优先股的交易及转让的说法正确的有(  )。 Ⅰ.公开发行的优先股可以在证券交易所上市交易 Ⅱ.境内注册境外上市的上市公司非公开发行的优先股可以在证券交易所转让 Ⅲ.境内上市公司非公开发行的优先股可以在证券交易所转让 Ⅳ.非上市公众公司非公开发行的优先股可以在全国中小企业股份转让系统转让
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
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根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》,用于融资融券的标的证券为股票的,上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过()个月 上市公司最近()个月内受到证券交易所公开谴责的,不得公开发行证券 上市公司最近( )内受到过证券交易所公开谴责的,不得公开发行证券。 上市公司最近( )个月内受到证券交易所公开谴责的,不得公开发行证券。 上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式。( ) 下列关于股份有限公司公开发行股票后申请其股票在上海证券交易所上市交易的条件说法,错误的是( )。 上市公司最近( )个月内受到过证券交易所公开谴责的,不得公开发行证券。 所有公开发行的股票都可以在证券交易所上市交易。() 所有公开发行的股票都可以在证券交易所上市交易() A股份有限公司首次向不特定对象在上海证券交易所公开发行股票成功后,向上海证券交易所提交了上市申请书。根据《证券法》的规定,A股份有限公司申请股票上市交易应当满足的上市条件是() 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,申购资金从()开始冻结。(T日为申购日) 2019年年底,甲公司申请在科创板首次公开发行股票并上市,上海证券交易所的工作人员审查后发现甲公司存在下列情况,其中不妨碍甲公司在科创板首次公开发行股票并上市的有(  )。 甲公司通过在证券交易所的交易,于2014年1月3日持有乙上市公司公开发行股票的5%。回答下列问题。甲公司继续在证券交易所买卖乙公司的股票,于2014年2月10日持有乙公司公开发行股票的10%,甲公司于2008年2月13日向证券交易所报告。下列说法正确的是:() 甲公司通过在证券交易所的交易,于2006年1月3日持有乙上市公司公开发行股票的5%,回答下列问题:甲公司继续在证券交易所买卖乙公司的股票,于2006年2月10日持有乙公司公开发行股票的10%,甲公司于2006年2月13日向证券交易所报告,下列说法正确的是:( ) 甲公司通过在证券交易所的交易,于2014年1月3日持有乙上市公司公开发行股票的5%。回答下列问题。甲公司继续在证券交易所买卖乙公司的股票,于2014年2月10日持有乙公司公开发行股票的10%,甲公司于2014年2月13日向证券交易所报告。下列说法正确的是() 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,发行人申请在上海证券交易所科创板上市的上市条件不包括()。 因向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市,或向证券交易所申请股票上市而申请停牌的,挂牌公司应将以下材料报主办券商审查()。 上市公司非公开发行股票,应当符合( )。 上市公司非公开发行股票,应当符合()。 某主板上市公司拟于2016年7月非公开发行股票,根据《上市公司证券发行管理办法》,以下将导致该上市公司不符合非公开发行股票的条件的有(  )
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