主观题

办理B类企业的资金解付,按规定对交易单证的真实性及其与贸易外汇收支的一致性进行合理审查。请问这里指的交易单证包括哪些?

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办理B类企业的资金解付,按规定对交易单证的真实性及其与贸易外汇收支的一致性进行合理审查。请问这里指的交易单证包括哪些?
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主观题
办理B类企业的资金解付,按规定对交易单证的真实性及其与贸易外汇收支的一致性进行合理审查。请问这里指的交易单证包括哪些
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单选题
银行应每季定期抽查企业原始交易单证的真实性及其与相应电子单证的一致性()
A.正确 B.错误
答案
单选题
金融机构为企业办理待核查账户资金结汇或划出手续时,应查询企业名录状态与分类状态,并根据企业分类对交易单证的真实性及其与贸易外汇收支的一致性进行合理审查()
A.正确 B.错误
答案
多选题
金融机构办理服务贸易外汇收支,未按规定对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的,外汇局可视情节对银行进行以下处罚()
A.责令限期改正 B.没收违法所得 C.处30万元以下的罚款 D.情节严重或逾期不改的,由外汇局责令停止经营相关业务
答案
多选题
以下对于金融机构对企业提交的交易单证的真实性及其与贸易外汇收支的一致性进行合理审查的描述正确的是()
A.真实性审核原则:交易单证的表面真实性 B.一致性审核原则:交易单证与收支行为的一致性 C.主体一致原则:谁出口谁收汇,谁进口谁付汇 D.原路退汇原则:收款人应为原付款人,反之亦然
答案
单选题
经常项目外汇收支应当具有真实、合法的交易基础()的金融机构应当按照国务院外汇管理部门的规定,对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查。
A.经营外汇业务 B.经营结汇
答案
单选题
经常项目外汇收支应当具有真实、合法的交易基础()的金融机构应当按照国务院外汇管理部门的规定,对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查
A.经营外汇业务 B.经营结汇、售汇业务
答案
单选题
根据展业自律规范,银行在执行“展业原则”时,应根据客户分类情况,对企业提交的交易单证的真实性及其与外汇收支的进行合理审查()
A.合理性 B.一致性 C.匹配性 D.有效性
答案
判断题
境内结算银行应当按照中国人民银行的规定,对交易单证的真实性及其与人民币收支的一致性进行合理审查。
答案
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境内结算银行应当按照中国人民银行的规定,对交易单证的真实性及其与人民币收支的一致性进行合理审查() 银行应在等环节,对客户提交的经常项目交易单证的真实性及其与跨境人民币收支的一致性进行尽职审查() 办理代办单证业务前,客户经理应根据监管机构和我行相关规定,对委托行及其客户进行身份识别以及交易真实性调查,确认做到以下几点方可办理业务() 商业银行经营担保类和承诺类业务,应当对交易背景的真实性进行审核。真实交易是指真实()等行为。 我行代办单证业务,__负责企业客户经营资格、资信状况、基础交易真实性及合规性审核和反洗钱审查() 货物贸易外汇管理制度改革后,A类企业可凭进口报关单、合同或发票等任何一种能够证明交易真实性的单证在银行办理结汇,出口收汇无需联网核查。 货物贸易外汇管理制度改革后,A类企业可凭进口报关单、合同或发票等任何一种能够证明交易真实性的单证在银行办理结汇,出口收汇无需联网核查() 商业银行经营担保类和承诺类业务,应当对交易背景的真实性进行审核。 金融机构办理服务贸易外汇收支,未按规定对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的,依据《条例》第四十七条规定,由外汇局责令限期改正,没收违法所得,并处的罚款() 商业银行经营担保类和承诺类业务,应当对交易背景的真实性进行审核。真实交易是指真实的等行为。---信贷综合题() 办理外汇交易时,未按照规定提交有效单证或者提交的单证不真实的,对个人可以处()以下的罚款。 严禁不按约定审核客户发起交易的真实性和情况() 业务单证及各类附件的真实性;现金实物的真实性、准确性;交易背景合法性以及客户身份的核实等后台无法准确控制操作风险的业务操作,由审核() 办理对公国际业务, 审核客户交易真实性与合规性, 发现客户资金来源和用途不明、 交易方式不合理、 贸易背景不真实等可疑情况的, 须参照高风险类客户审核标准进行( )审核。 外商投资企业外汇资本金账户资金原币划转,银行应审核划转交易的真实性、合法性() 客户无法通过真实性审核,或者无正当理由拒不提供真实性证明材料,银行应暂停为其办理业务,并主动收集或要求客户提供更充分的真实性证明资料,直至确认交易真实、业务合规() 申请办理公司登记,()应当对申请文件、材料的真实性负责 保证金专用外汇账户划出资金,银行应审核交易真实性、合法性证明材料() 银行审核境内机构外币现钞收付业务真实性、合规性时,交易单证可以是纸质形式或符合法规规定且被经办银行认可的电子形式() 各行在为外商投资企业办理资本金对外支付及结汇所得人民币资金支付业务时,应遵循展业三原则,承担真实性审核责任。在办理每一笔资金支付时,均应审核企业前一笔支付证明材料,确保资金使用的真实性及合规性()
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