合规风险事项包括（）
A. 主要合规风险事项
B. 重大合规风险事项
C. 一般合规风险事项
D. 次要合规风险事项
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合规风险事项包括（）
A.主要合规风险事项 B.重大合规风险事项 C.一般合规风险事项 D.次要合规风险事项
答案
合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外，还包括（）。
A.监察稽核合规性风险 B.培训教育合规性风险 C.反洗钱合规性风险 D.其他合规性风险
答案
合规风险事项报告分为（）
A.快报 B.慢报 C.续报 D.结案报
答案
合规风险的主要种类包括（ ）。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
合规风险的主要种类包括（ ）。Ⅰ.管理合规性风险Ⅱ.投资合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
属于重大合规风险事项的是（）
A.机构网点因违规被监管部门处罚金额在1万元（含）以上的 B.辖内发生涉嫌洗钱案件的 C.发生误报、漏报、瞒报重大关联交易情况的 D.涉及合规守法相关问题，可能或已被新闻媒体予以负面报道，有损本行声誉的
答案
农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》，其中《合规风险评估报告》包括内容（）
A.合规经理的任职要求 B.违规事（案）件分析 C.合规经理的工作职责 D.不良贷款、计差错情况等
答案
商业银行的合规风险管理流程一般包括合规风险的（）以及合规风险报告等
A.识别 B.测试 C.评估 D.监测 E.控制
答案
农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》，其中《合规风险评估报告》不包括的内容（）
A.具体包括合规风险的状况及变化情况 B.已发现的合规风险及原因分析 C.合规经理的任职要求 D.已采取的或建议采取的纠正措施
答案
重大合规风险事项快报在之内报送（）
A.半天 B.一天 C.三天 D.五天
答案
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商业银行的合规风险管理流程包括对合规风险的（）
合规风险管理中的“规”包括（）
合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、（）。
合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、（）。
商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。
下列属于合规风险的是（）。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
下列属于合规风险的是（）。Ⅰ投资合规性风险Ⅱ销售合规性风险Ⅲ市场波动合规性风险Ⅳ反洗钱合规性风险
商业银行的合规风险管理流程一 般包括对合规风险的（）
合规风险管理体系应包括的要素：合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源（）
一般合规风险事项快报在之内报送（）
I级重大事项包括事项。（法律合规部）（）
商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的计量、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。( )
合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责，合规负责人应定期就合规事项向银行（ ）报告。
须进行合规性审查的事项，应在正式实施前提交风险合规部，并说明需要重点审核的事项情况（）
合规风险识别、评估步骤包括（）。
合规风险管理流程不包括（）
投资合规性风险不包括（ ）。
投资合规性风险不包括（）。
投资合规性风险不包括（ ）。
基金销售的合规风险包括（）
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