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(2020年真题)国务院证券监督管理机构可以要求下列( )单位,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。Ⅰ证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构Ⅱ证券交易所Ⅲ证券登记结算机构Ⅳ为证券公司提供服务的证券服务机构
单选题
(2020年真题)国务院证券监督管理机构可以要求下列( )单位,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
Ⅰ证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构
Ⅱ证券交易所
Ⅲ证券登记结算机构
Ⅳ为证券公司提供服务的证券服务机构
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
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单选题
(2017年真题)公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构( )。
A.注册 B.备案 C.核准 D.登记
答案
单选题
国务院证券监督管理机构包括()Ⅰ、国务院证券监督管理机构Ⅱ、国务院证券监督管理机构的派出机构Ⅲ、证券交易所Ⅳ、行业协会与证券
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准,保险公司可以设立()。
A.保险资产管理公司 B.保险资产买卖公司 C.保险资产维护公司 D.保险资产投资公司
答案
单选题
经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准,保险公司可以设立( )。
A.银行业金融机构 B.证券经营机构 C.保险资产管理公司 D.信托投资公司
答案
单选题
国务院证券监督管理机构由( )组成。
A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构 B.中国银行监督管理委员会及其派出机构 C.中国证券监督管理委员会及其派出机构 D.中国证券监督管理委员会和证券交易所
答案
单选题
以下()不是国务院证券监督管理机构。
A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立的证券监管局 D.中国证券业协会
答案
单选题
证券市场的监管机构包括( )。 Ⅰ.国务院证券监督管理机构; Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构; Ⅲ.证券登记结算公司; Ⅳ.行业协会。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ D. E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ F. G.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
国务院期货监督管理机构可以要求下列()报送相关资料。
A.非期货公司结算会员 B.交割仓库 C.期货公司股东 D.期货公司客户
答案
多选题
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列哪些业务()。
A.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 B.发行证券保险和吸收社会资金,投资理财 C.证券投资咨询和证券承销与保荐 D.证券经纪 E.证券资产管理
答案
多选题
下列证券发行需要国务院证券监督管理机构核准的有()
A.某非上市公司向职工150人发行股票 B.某非上市公司向职工300人发行股票 C.某上市公司向职工190人发行股票 D.某公司公开发行公司债券
答案
热门试题
( )担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准。
上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。 ( )
证券市场的监管机构包括( )。Ⅰ.国务院证券监督管理机构;Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构;Ⅲ.证券登记结算公司;Ⅳ.行业协会。
(2017年)公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构( )。
国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立合作机制,实施跨境监督管理()
国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有( )。[ 2014年9月真题]
上市公司非公开发行新股,应当符合国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。( )
期货公司的股东有虚假出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,在改正前,国务院 期货监督管理机构可以限制其股东权利。()[2010年9月真题]
商业银行担任股权投资基金托管人的,由( )进行核准。Ⅰ.中国证券投资基金业协会;Ⅱ.国务院基金业监督管理机构;Ⅲ.国务院银行业监督管理机构;Ⅳ.国务院证券监督管理机构;
中国证券市场监督管理体系包括Ⅰ、国务院证券监督管理机构Ⅱ、国务院证券监督管理机构的派出机构Ⅲ、证券交易所Ⅳ、行业协会与证券
国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构,按照授权履行监督管理职责。
国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构,按照授权履行监督管理职责()
在我国,国务院证券监督管理机构,即( )对证券投资基金活动实施监督管理。
公开募集基金,应在国务院证券监督管理机构进行()。
公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构()
公开募集基金,应当经过国务院证券监督管理机构( )。
必要时,国务院期货监督管理机构可以要求下列()报送相关资料。
(2019年真题)中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有( )Ⅰ、国务院证券监督管理机构Ⅱ、国务院证券监督管理机构及其派出机构Ⅲ、证券交易所Ⅳ、行业协会与证券投资者保护基金公司
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营()部分或者全部业务。
下列不属于国务院证券监督管理机构的职责的是( )。
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