单选题

(2017年真题)下列基金公司或从业人员行为中,符合客户至上原则的是( )。

A. 投资总监认为市场出现了过热的情形,并建议对客户进行风险提示,谨慎购买相关的基金产品
B. 基金经理利用职务优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股
C. 研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险,先把该观点提示某基金经理
D. 基金经理认为债券存有评级下调风险,先对“一对一”专户进行该债券风险处置,再考虑其他专户的风险处置

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单选题
(2017年真题)下列基金公司或从业人员行为中,符合客户至上原则的是( )。
A.投资总监认为市场出现了过热的情形,并建议对客户进行风险提示,谨慎购买相关的基金产品 B.基金经理利用职务优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股 C.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险,先把该观点提示某基金经理 D.基金经理认为债券存有评级下调风险,先对“一对一”专户进行该债券风险处置,再考虑其他专户的风险处置
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单选题
(2017年)下列基金公司或从业人员行为中,符合客户至上原则的是( )。
A.投资总监认为市场出现了过热的情形,并建议对客户进行风险提示,谨慎购买相关的基金产品 B.基金经理利用职务优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股 C.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险,先把该观点提示某基金经理 D.基金经理认为债券存有评级下调风险,先对“一对一”专户进行该债券风险处置,再考虑其他专户的风险处置
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下列基金公司或从业人员行为中,符合客户至上原则的是()
A.投资总监认为市场出现了过热的情形,并建议对客户进行风险提示,谨慎购买相关的基金产品 B.基金经理利用职务优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股 C.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险,先把该观点提示某基金经理 D.基金经理认为债券存有评级下调风险,先对“一对一”专户进行该债券风险处置,再考虑其他专户的风险处置
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单选题
下列基金公司或从业人员行为中,符合客户至上原则的是()
A.投资总监认为市场出现了过热的情形,并建议对客户进行风险提示,谨慎购买相关的基金产品 B.基金经理利用职务优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股 C.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险,先把该观点提示某基金经理 D.基金经理认为债券存有评级下调风险,先对一对一专户进行该债权风险处置,再考虑其他专户的风险处置
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(2017年真题)下列关于基金从业人员公平对待客户的说法中,错误的是( )。
A.应当尊重并公平对待所有客户 B.在进行投资分析等专业活动时,应当公平对待所有客户 C.相较于机构投资人,可优先考虑个人投资者的利益 D.不能因基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
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以下基金公司或从业人员行为中,符合客户至上原则的是( )。
A.基金经理利用职务优势,操纵其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股 B.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险,先把该观点提示某基金经理 C.基金经理认为债券存有评级下调风险,先对“一对一”专户进行该债券风险处置,再考虑其他专户的风险处置 D.投资总监认为市场出现了过热的情形,并建议对客户进行风险提示,谨慎购买相关的基金产品
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(2017年真题)下列从业人员职业道德规范中,属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是( )。
A.专业审慎 B.忠诚尽责 C.守法合规 D.客户至上
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单选题
(2017年)下列关于基金从业人员公平对待客户的说法中,错误的是( )。
A.应当尊重并公平对待所有客户 B.在进行投资分析等专业活动时,应当公平对待所有客户 C.相较于机构投资人,可优先考虑个人投资者的利益 D.不能因基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
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单选题
(2017年真题)关于基金销售机构从业人员规范,下列说法错误的是( )。
A.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格 B.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力 C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动 D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
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单选题
(2016年真题)基金从业人员的下列行为中,符合职业道德规范的是( )。
A.从业人员甲在介绍自己所在基金管理公司的投资业绩时,只介绍表现好的基金,刻意忽略表现不好的基金 B.从业人员丁在推介基金时没有对所推介的基金的未来业绩作预测 C.从业人员乙向客户分发自己私下制作的宣传推介材料 D.从业人员丙动员一名退休老工人用自己的退休金购买结构化资产管理计划劣后级份额
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(2017年真题)下列行为违反基金从业人员忠诚尽责职业道德要求的是( )。 (2017年真题)基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,下列( )是不可以对外披露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。 基金从业人员的下列执业行为中,符合“客户至上”要求的是() (2017年真题)守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,从业人员应当遵守( )。 (2017年真题)下列关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述中,正确的是( )。 (2017年真题)关于基金从业人员职业道德规范,下列表述错误的是( )。 (2017年真题)基金从业人员应遵守保密义务,下列不属于保密内容的是( )。 基金从业人员下列行为中,符合基金从业人员职业道德规范要求的是() (2017年真题)基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是( )。 (2017年)下列从业人员职业道德规范中,属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是( )。 (2016年真题)基金从业人员在向客户推荐或销售基金时,应当了解并考虑的客户信息不包括( )。 (2017年真题)根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金从业人员任职资格的要求,下列可以成为公募基金从业人员的是( )。 (2019年真题)下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是(  )。Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业人员 (2017年真题)我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括( )。 (2017年)关于基金销售机构从业人员规范,下列说法错误的是( )。 基金从业人员甲的下列行为中,符合基金从业人员职业道德规范中守法合规要求的是() (2017年)基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,下列( )是不可以对外披露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。 (2017年真题)以下不属于基金从业人员职业道德教育途径的是( )。 (2017年真题)“忠诚尽责”是调整基金从业人员与( )之间关系的职业道德规范。 (2017年真题)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义,下列表述错误的是( )。
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