单选题

基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险是()。

A. 投资合规性风险
B. 信息披露合规性风险
C. 道德风险
D. 销售合规性风险

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单选题
基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险是()。
A.投资合规性风险 B.信息披露合规性风险 C.道德风险 D.销售合规性风险
答案
单选题
(  )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A.反洗钱合规风险 B.信息披露合规风险 C.投资合规性风险 D.销售合规风险
答案
单选题
( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A.销售合规性风险 B.管理合规性风险 C.信息披露合规性风险 D.投资合规性风险
答案
单选题
()是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险
A.投资合规性风险 B.监管合规性风险 C.销售合规性风险 D.反洗钱合规性风险
答案
单选题
(     )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A.反洗钱合规风险 B.信息披露合规风险 C.投资合规性风险 D.销售合规风险
答案
单选题
投资合规性风险是指基金管理人(  )违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A.投资业务人员 B.后台服务人员 C.合规管理人员 D.销售业务人员
答案
单选题
投资合规性风险是指基金管理人()违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险
A.投资业务人员 B.经理层 C.董事 D.股东
答案
单选题
相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险属于( )。
A.投资合规性风脸 B.信息披露合规性风险 C.道德风险 D.销售合规性风险
答案
单选题
相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为(  )。
A.销售合规性风险 B.投资合规性风险 C.信息披露合规性风险 D.反洗钱合规性风险
答案
单选题
( )是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移,受到相关处罚和损失的风险。
A.信息披露合规性风险 B.投资合规性风险 C.反洗钱合规性风险 D.销售合规性风险
答案
热门试题
( )是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移,受到相关处罚和损失的风险。 基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移,受到相关处罚和损失的风险属于( )。 相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为(    )。 基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,(  )受到处罚和声誉损失的风险。 私募基金管理人因内部控制存在重大缺陷而导致违反相关法律法规的,基金业协会可对其采取的措施不包括()。 基金管理人()是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚或声誉损失的风险。 基金管理人( )是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。 私募基金管理人未建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。 基金管理人合规培训的具体内容包括()。Ⅰ.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规Ⅱ.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度Ⅲ.国际社会中关于基金管理的法律法规Ⅳ.案例警示教育 私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。 基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改。( ) ( )是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。 对于违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》的从业人员,情节严重的可依法采取的措施() A银行理财经理小王向投资者李大妈介绍B基金的表现情况以下行为违反相关法律法规的是()。 因物业使用人违反相关法律法规的规定造成的后果,有关业主承担( ) 基金管理公司内部控制制度由()等组成。Ⅰ.基本法律法规Ⅱ.内部控制大纲Ⅲ.基本管理制度Ⅳ.部门业务规章 基金管理合规管理的()原则要求合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。 私募基金管理人未建立健全内部控制,或内都控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,( )可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。 私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制,或内都控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,( )可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。 经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取()的措施。
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