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中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。( )

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单选题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对首席风险官进行()管理
A.监督 B.自律 C.业务 D.廉政
答案
判断题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理()
答案
判断题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。( )
答案
多选题
中国证券监督管理委员会及其派出机构将( )事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。
A.首席风险官的履历 B.中国证券监督管理委员会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 C.首席风险官的培训情况和考试成绩 D.中国证券监督管理委员会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
答案
单选题
期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告,中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。
A.一般业务人员 B.风险控制人员 C.中层管理人员 D.股东、董事和经理层
答案
单选题
期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告,中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。
A.—般业务人员 B.风险控制人员 C.中层管理人员 D.股东、董事和经理层
答案
多选题
期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告,中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。
A.董事 B.股东 C.经理层 D.监事
答案
多选题
首席风险官(),中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施
A.无故不参加培训 B.连续两次不参加培训 C.培训考试成绩不合格 D.连续两次培训考试成绩不合格
答案
判断题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。( )
答案
多选题
首席风险官应当向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交( )
A.周度工作报告 B.月度工作报告 C.季度工作报告 D.年度工作报告
答案
热门试题
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