判断题

证券公司应建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程进行书面记录,保证授权制度的有效执行。()

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判断题
证券公司应建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程进行书面记录,保证授权制度的有效执行。()
A.对 B.错
答案
多选题
证券公司要建立健全自营业务授权制度,必须做到(  )。
A.明确授权权限、时效和责任 B.制定标准的业务操作流程 C.对授权过程做书面记录 D.保证授权制度的有效执行
答案
单选题
下列关于证券自营业务授权的说法,正确的有(  )。Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度Ⅱ.证券公司要制定标准的业务操作流程Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系Ⅳ.证券公司要对授权过程作书面记录,保证授权制度的有效执行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券自营业务授权的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度<br/>Ⅱ.证券公司要制定标准的业务操作流程<br/>Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系<br/>Ⅳ.证券公司要对授权过程作书面记录,保证授权制度的有效执行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
证券公司自营业务应当建立健全()的投资决策与授权机制。
A.相对集中 B.权责统一 C.高度集中 D.权责分离
答案
单选题
证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,( )是证券公司自营业务的最高决策机构。
A.投资决策机构 B.自营业务部门 C.董事会 D.分支机构
答案
单选题
证券公司应建立健全相对集中权责统一的投资决策与授权机制。则( )是证券公司自营业务的最高决策机构。
A.投资决策机构 B.自营业务部门 C.董事会 D.分支机构
答案
单选题
证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,则( )是证券公司自营业务的最高管理机构。
A.投资决策机构 B.自营业务部门 C.董事会 D.分支机构
答案
单选题
下列关于证券公司自营业务的决策与授权的说法,正确的是( )。 Ⅰ.自营业务决策机构原则上应当按照董事会—投资决策机构—自营业务部门的三级体制设立 Ⅱ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高决策机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等 Ⅲ.建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程做书面记录,保证授权制度的有效执行 Ⅳ.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅰ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅱ,Ⅳ
答案
单选题
证券公司自营业务的内部控制应包括( )。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
热门试题
证券公司自营业务的内部控制应包括()。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 下列证券自营业务的决策与授权说法中错误的是(): 自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责|自营业务部门为自营业务的执行机构|董事会是自营业务的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略,投资事项和投资品种|证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制 证券公司从事证券自营业务的,应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括(  )。Ⅰ.投资决策执行情况Ⅱ.自营资产质量Ⅲ.自营盈亏情况Ⅳ.风险监控情况和其他重大事项 证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的()。 证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 Ⅲ.提高自营业务运作的透明度 Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度 证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的()等制度。 证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。 证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的制度包括() 证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制,由( )根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施。 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制,由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施。 证券公司开展证券投资顾问业务,应当建立健全() 基金公司授权控制包含()。Ⅰ.建立健全公司授权标准和程序Ⅱ.在规定授权范围内行使相应的职责Ⅲ.重大业务的授权应当采取书面形式并明确授权内容和时效Ⅳ.建立有效的授权评价、反馈和调整机制 证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括() 证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括() 按照《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,不得经营其他业务。() 证券公司证券自营业务的内部控制包括()。 Ⅰ.建立防火墙制度 Ⅱ.建立独立的实时监控系统 Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度 Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制 证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括( )。Ⅰ.真实、合法的资金和账户;Ⅱ.明确授权;Ⅲ.业务隔离;Ⅳ .风险监控。 根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。 证券公司申请介绍业务资格,应当已按规定建立健全与介绍业务相关的()制度。
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