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高级管理层在从业人员行为管理中的职责有()
多选题
高级管理层在从业人员行为管理中的职责有()
A. 建立覆盖全面的从业人员行为管理体系
B. 审批本机构制定的从业人员行为守则及其细则
C. 明确相关行为管理部门的职责范围
D. 每年将从业人员行为评估结果向董事会报告
E. 建立全机构从业人员管理信息系统
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高级管理层在从业人员行为管理中的职责有()
A.建立覆盖全面的从业人员行为管理体系 B.审批本机构制定的从业人员行为守则及其细则 C.明确相关行为管理部门的职责范围 D.每年将从业人员行为评估结果向董事会报告 E.建立全机构从业人员管理信息系统
答案
单选题
高级管理层承担从业人员行为管理的责任()
A.最终 B.直接 C.实施 D.监督
答案
多选题
高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行董事会决议,履行以下职责()。
A.建立覆盖全面的从业人员行为管理体系,明确相关行为管理部门的职责范围 B.制定行为守则及其细则,并确保实施 C.每年将从业人员行为评估结果向董事会报告 D.建立全机构从业人员管理信息系统
答案
多选题
《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行董事会决议,履行以下哪些职责()
A.建立覆盖全面的从业人员行为管理体系,明确相关行为管理部门的职责范围 B.制定行为守则及其细则,并确保实施 C.每年将从业人员行为评估结果向董事会报告 D.建立全机构从业人员管理信息系统
答案
单选题
高级管理层承担从业人员行为管理的责任,执行董事会决议()
A.实施 B.推行 C.履行 D.实行
答案
单选题
银行业金融机构高级管理层对从业人员行为管理承担()
A.一般责任 B.连带责任 C.最终责任 D.实施责任
答案
判断题
高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,每年将从业人员行为评估结果向监事会报告()
答案
多选题
银行业金融机构应建立、、的从业人员行为管理体系,并明确董事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在从业人员行为管理中的职责分工()
A.覆盖全面 B.授权明晰 C.相互制衡 D.权责分明
答案
单选题
( )负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价
A.内控合规部 B.监事会 C.审计部门 D.股东大会
答案
单选题
()负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价
A.风险管理委员会 B.内部审计部门 C.人事部门 D.监事会
答案
热门试题
期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令,机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向( )报告。
高级管理层的职责包括()。
银行业金融机构应建立覆盖全面、授权明晰、相互制衡的从业人员行为管理体系,并明确董事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在从业人员行为管理中的职责分工。
商业银行高级管理层风险管理的主要职责有()。
监事会不负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价()
()负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系;负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责。
以下哪些,属于高级管理层的合规管理职责。()
高级管理层的主要职责包括( )。
高级管理层的主要职责包括()
商业银行高级管理层的职责是( )。
商业银行高级管理层的职责是()
银行业金融机构负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价()
高级管理层的主要职责不包括( )。
商业银行高级管理层应当履行以下职责:()
关于高级管理层应当承担的内部控制职责,说法正确的有()
()应监督高级管理层合规管理职责的履行情况
《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知》(银监发〔2018〕9号)第六条银行业金融机构董事会对从业人员的行为管理承担最终责任,并履行以下职责:(一)培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化;(二)审批本机构制定的行为守则及其细则;(三)监督高级管理层实施从业人员行为管理。董事会可授权下设相关委员会履行其部分职责()
会计师事务所不得承担管理层职责。下列活动中很可能被视为注册会计师代行管理层职责的有()
以下属于注册会计师代行管理层职责的情形有()
以下不属于高级管理层职责的是( )。
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