单选题

若客户名称或某项交易特征符合美国制裁名单或其规定的限制措施,根据《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》及相关法律规定,经充分审核及认定后,可采取的措施不包括()

A. 依法拒绝交易
B. 冻结交易资金
C. 上报总行内控与法律合规部(全球反洗钱中心)
D. 关闭账户

查看答案
该试题由用户206****17提供 查看答案人数:6234 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户206****17提供 查看答案人数:6235 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
若客户名称或某项交易特征符合美国制裁名单或其规定的限制措施,处理该交易或继续与该客户保持关系将违反本政策规定的,根据本政策及相关法律规定,经充分审核及认定后,依法、冻结交易资金或关闭账户()
A.暂停交易 B.中止交易 C.拒绝交易 D.终止交易
答案
单选题
若客户名称或某项交易特征符合美国制裁名单或其规定的限制措施,根据《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》及相关法律规定,经充分审核及认定后,可采取的措施不包括()
A.依法拒绝交易 B.冻结交易资金 C.上报总行内控与法律合规部(全球反洗钱中心) D.关闭账户
答案
判断题
关于制裁名单监测报警筛查,真实报警指客户或相关交易信息与制裁名单匹配,确认客户或相关交易属于被制裁对象,或相关交易涉及被制裁对象或属于被制裁范围的情况。
A.对 B.错
答案
判断题
关于制裁名单监测报警筛查,真实报警指客户或相关交易信息与制裁名单匹配,确认客户或相关交易属于被制裁对象,或相关交易涉及被制裁对象或属于被制裁范围的情况。
答案
判断题
办理贷款核销本金收回业务,需从内部账转出,若系统户名无法手工修改,付款方户名可以填写内部账名称或客户名称()
答案
判断题
关于制裁名单监测报警筛查,误报警是指依据相关信息可判定客户不属于被制裁对象或相关交易不涉及被制裁对象或不属于被制裁范围的情况。
A.对 B.错
答案
判断题
关于制裁名单监测报警筛查,误报警是指依据相关信息可判定客户不属于被制裁对象或相关交易不涉及被制裁对象或不属于被制裁范围的情况。
答案
判断题
关于制裁名单监测报警筛查,误报警是指依据相关信息可判定客户不属于被制裁对象或相关交易不涉及被制裁对象或不属于被制裁范围的情况()
答案
判断题
对公账户名称修改交易是对客户名称的修改()
答案
单选题
若新建客户名称、证件号码,或证件类型、证件号码,与存量客户信息相同,则判定为()
A.名单客户 B.可疑客户 C.疑似客户 D.同一客户
答案
热门试题
要修改认购书或合同的客户名称,可以通过客户名称的链接,打开“客户编辑界面”进行修改() 利用我行制裁名单监测系统对纳入监控的制裁名单、 涉及制裁国家和地区名单、 自定义监控名单实施筛查, 系统对疑似涉及制裁名单的客户和交易产生预警。 筛查范围包括( ) 。 根据《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》规定,开展客户或交易的加强型尽职调查应根据客户、产品的制裁风险评估情况,或制裁名单监测系统监测发现的潜在问题客户以及第三方活动产生的预警情况确定() 在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查,以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单() 客户认为不符合制裁条件不应被列入制裁名单的,可以根据联合国安理会相关规定提出解除制裁申请() 交易额度有效期内,总行公司业务部门可根据市场情况、核心客户经营情况、分行报告的情况调减总行级核心客户名单或其交易额度。() 集团客户名单导入系统格式规定() 黑名单包含本行逾期垫款客户名单、本行重组客户名单等() 客户信息管理(43401)该交易个人投资者或机构投资者不能修改客户的证件类型、证件号码、客户名称() 在对客户身份进行识别时应在名单库进行筛查,以及时发现客户是否被列为制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单() 在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查,以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。 在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查,以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单() 一旦发现建设银行存量客户被列入制裁名单,或存量客户与制裁名单人员存在业务往来,违反()等,应立即开展强化的尽职调查和风险评估 根据“盘活存量、减退加固”客户标准,经营及财务符合以下哪条风险特征,可列入“盘活存量、减退加固”客户名单?() 禁银联卡片户名与交易客户名称不一致的刷卡行为, 禁银联卡片户名与交易客户名称不一致的刷卡行为() 在建立客户关系前,要对照制裁名单.恐怖主义名单和其它业务所在地及有业务往来的国家政府名单等对客户进行识别,避免通过与其交易被利用进行洗钱或恐怖融资活动。( ) 开具发票时付款单位名称(车牌号、客户名称或个人)可填写简称。 账单名称与客户名称完全一致时,账单名称随客户名称变化而变化;账单名称与客户名称不一致时,账单名称不随客户名称变化而变化() 客户号合并时,首先通过交易将被合并的客户名称与目标客户的名称维护一致()
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位