单选题

下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中,错误的是()

A. 客户交易信息在交易结束后应当至少保存五年
B. 金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁
C. 客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年
D. 在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料

查看答案
该试题由用户183****61提供 查看答案人数:36537 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户183****61提供 查看答案人数:36538 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的有:
A.客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年。 B.客户交易信息在交易结束后,应当至少保存五年。 C.金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁。 D.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。
答案
单选题
下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中,错误的是()
A.客户交易信息在交易结束后应当至少保存五年 B.金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁 C.客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年 D.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料
答案
单选题
下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的是()
A.客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性.交易记账当年计起至少保存5年 B.客户交易记录自交易记账当年计起至少保存5年 C.金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁 D.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料
答案
多选题
下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的有.---法律合规部()
A.客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年 B.客户交易信息在业务关系结束后.应当至少保存五年 C.金融机构破产和解散时.应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁 D.在业务关系存续期间.客户身份资料发生变更的.应当及时更新客户身份资料
答案
多选题
下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中正确的有()
A.客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性易记账当年计起至少保存5年。 B.客户交易信息自交易记账当年计起至少保存五年。 C.金融机构破产和解散时应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁。 D.在业务关系存续期间客户身份资料发生变更的应当及时更新客户身份资料
答案
单选题
下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录的保存,说法错误的是()。  
A.金融机构提供保管箱服务时,除保管箱的直接使用人外,不得询问或记录实际使用人的身份信息 B.非银行金融机构在与客户签订金融业务合同时,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件 C.金融机构应当采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、毁损,防止泄露客户身份信息和交易信息 D.银行业金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
答案
单选题
以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法中错误的是()。
A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料 B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损 C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年 D.证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
答案
单选题
以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求,说法错误的是(  )。
A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料 B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料 C.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年 D.证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
答案
单选题
下列不属于客户身份资料和交易记录保存制度的是( )。
A.保存范围 B.保存时限 C.保密要求 D.保存内容
答案
单选题
以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是( )。
A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料 B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损 C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年 D.证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
答案
热门试题
客户身份资料和交易记录保存制度应符合几项要求? 客户身份资料和交易记录保存制度应该符合什么要求? 关于客户身份资料及交易记录保存说法正确的是() 下列关于客户身份资料和交易记录保存期限说法不正确的是() 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,保存客户身份资料和交易信息制度的主要目的是()。 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,客户身份资料在()应当至少保存5年 按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存()。 关于客户身份资料与交易记录保存,以下说法哪些是正确的?() 商业银行应建立客户身份资料和交易记录保存制度,对于交易记录,自交易记账当年计起至少保存()。   从事()的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。 下面关于农商银行建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的是() 客户身份资料和交易记录保存的原则:() 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定金融机构应保存客户身份资料和交易记录的期限是多少? 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存() 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照(),妥善保存客户身份资料和交易记录。 按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定,下列说法正确的有()。 下列机构中,应当依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务的是:( )。 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照__原则妥善保存客户身份资料和交易记录() 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并将客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,至少保存()年。 商业银行应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存( )年。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位