多选题

从风险控制指标标准看,证券公司为客户买卖证券提供融券服务的,必须符合( )规定。

A. 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
B. 按对客户融资规模的10%计算风险准备
C. 为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
D. 按对客户融券规模的20%计算风险准备

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单选题
从风险控制指标标准看,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,须符合()
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的10% B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% C.按对客户融资规模的20%计算风险准备 D.按对客户融券规模的20%计算风险准备
答案
多选题
从风险控制指标标准看,证券公司为客户买卖证券提供融券服务的,必须符合( )规定。
A.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% B.按对客户融资规模的10%计算风险准备 C.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% D.按对客户融券规模的20%计算风险准备
答案
多选题
从风险控制指标标准看,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合(  )的规定。
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% C.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% D.按对客户融券规模的15%计算风险准备
答案
单选题
证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务。()
A.对 B.错
答案
多选题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是( )。
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10% C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% D.按对客户融资规模的5%计算风险准备
答案
多选题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合的规定有( )。
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% C.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
答案
单选题
证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,处以( )的罚款。
A.非法融资融券等值以下 B.非法融资融券等值以上 C.3万元以上30万元以下 D.10万元以上30万元以下
答案
单选题
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营( )、为客户提供( )的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。
A.证券自营业务;融资或融券服务 B.证券经纪业务;融资或融券服务 C.证券自营业务;资产管理服务 D.证券经纪业务;资产管理服务
答案
多选题
下列哪些证券公司的风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的风险控制指标标准()
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% B.净资本与净资产的比例不得低于30% C.净资本与负债的比例不得低于40% D.净资产与负债的比例不得低于20%
答案
单选题
融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,( )用于证券买卖。
A.可以 B.禁止 C.通过监管部门批准后 D.视客户资产风险承受程度而定
答案
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