多选题

关于对发行人的董事、高级管理人员是否发生重大不利变化的认定,下列说法正确的是()。

A. 在计算最近24个月内变动人数及人数比例时,以上述人员合计总数作为基数
B. 变动后新增的上述人员来自原股东委派或发行人内部培养产生的,原则上不构成重大不利变化
C. 发行人管理层因退休、调任、亲属间继承等原因发生岗位变化的,原则上不构成重大不利变化,但发行人应当披露相关人员变动对公司生产经营的影响
D. 如果最近24个月内发行人上述人员变动人数比例较大或上述人员中的核心人员发生变化,进而对发行人的生产经营产生重大不利影响的,应视为发生重大不利变化

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多选题
关于对发行人的董事、高级管理人员是否发生重大不利变化的认定,下列说法正确的是()。
A.在计算最近24个月内变动人数及人数比例时,以上述人员合计总数作为基数 B.变动后新增的上述人员来自原股东委派或发行人内部培养产生的,原则上不构成重大不利变化 C.发行人管理层因退休、调任、亲属间继承等原因发生岗位变化的,原则上不构成重大不利变化,但发行人应当披露相关人员变动对公司生产经营的影响 D.如果最近24个月内发行人上述人员变动人数比例较大或上述人员中的核心人员发生变化,进而对发行人的生产经营产生重大不利影响的,应视为发生重大不利变化
答案
单选题
首次公开发行股票并在创业板上市,要求发行人最近()年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。
A.5年 B.3年 C.2年 D.1年
答案
单选题
上市公司申请发行新股,要求高级管理人员和核心技人员稳定,最近()内未发生重大不利变化。
A.6个月 B.12个月 C.2年 D.3年
答案
单选题
对创业板上市公司首次公开发行股票的发行人董事、监事和高级管理人员的要求包括( )。 Ⅰ.发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规,知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任 Ⅱ.最近2年董事、高级管理人员没有发生重大变化 Ⅲ.发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉,具备法律、行政法规和规章规定的资格 Ⅳ.发行人的董事不存在被中国证监会采取证券市场禁人措施尚在禁人期 Ⅴ.发行人的高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚,或者最近2年内受到证券交易所公开谴责
A.Ⅰ,Ⅲ B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
主观题
发行人高级管理人员兼职应符合什么要求?
答案
单选题
发行人董事、监事、高级管理人员在(  )内曾发生变动的,应披露变动情况和原因。
A.近1年 B.近2年 C.近3年 D.近5年
答案
单选题
证券交易内幕信息的知情人包括( )。 ①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。
A.①③④ B.①②③④ C.①② D.①②③
答案
单选题
对创业板上市公司首次公开发行股票的发行人董事、监事和高级管理人员不应存在的情形有()。<br/>Ⅰ发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规,知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任<br/>Ⅱ发行人的监事因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查<br/>Ⅲ发行人的董事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查且尚未有明确结论意见<br/>Ⅳ发行人的高级管理人员最近3年内受到中国证
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
判断题
发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。()
A.对 B.错
答案
单选题
境内主板上市基本要求发行人最近( )年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。
A.10 B.1 C.3 D.5
答案
热门试题
发行对象包括发行人高级管理人员的,发行人不可以按照“授权发行”制度发行股票。 发行人应披露的高级管理人员的内容不包括( )。 根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》,影响发行人持续经营能力的重要情形有()。<br/>Ⅰ.发行人所处行业受国家政策限制或国际贸易条件影响存在重大不利变化风险<br/>Ⅱ.发行人重要客户本身发生重大不利变化,进而对发行人业务的稳定性和持续性产生重大不利影响<br/>Ⅲ.发行人所处行业上下游供求关系发生重大变化,导致原材料采购价格或产品售价出现重大不利变化<br/>Ⅳ.发行人所处 下列属于发行人控股股东、持有发行人股份的董事和高级管理人员应在公开募集及上市文件中公开承诺的事项有(  )。 发行人应披露董事、监事、高级管理人员、技术负责人及核心技术人员的( )等情况。 境内主板上市的基本要求之一是:发行人最近()年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。 发行人应披露控股股东或实际控制人、控股子公司,发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。(  ) 对重组上市企业的主体资格要求包括发行人最近几年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更( )。 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形包括() 承据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司公开发行新股的,公司高级管理人员和核心技术人员应在最近( )个月内未发生重大不利变化。 发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况,并应列出(  )。 根据《首次公开发行股票并上市管理方法》规定,发行人最近()内主营业务,高级管理人员,实际控制人没有重大变化 在主板和中小板首次公开发行股票并上市的公司发行人应当最近( )年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。? 在主板和中小板首次公开发行股票并上市的公司发行人应当最近()年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更 发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过(  )的股东,可参与本公司发行私募债券的认购与转让。 发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过( )的股东,可参与本公司发行私募债券的认购与转让。 发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员( )从发行人及其关联企业领取收入的情况,以及所享受的其他待遇和退休金计划等。 首次公开发行股票并在科创板上市的企业,最近2年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员,应当没有发生过重大不利变化() 首次公开发行股票并在科创板上市的企业,最近2年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员,应当没有发生过重大不利变化() 首次公开发行股票并在科创板上市的企业,最近2年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员,应当没有发生过重大不利变化。(  )
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