多选题

中国证监会对申请设立子公司的证券公司在()等方面提出了审慎性要求

A. 净资本
B. 经营管理能力
C. 公司治理结构
D. 风险管理制度、内部控制机制

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中国证监会对申请设立子公司的证券公司在()等方面提出了审慎性要求
A.净资本 B.经营管理能力 C.公司治理结构 D.风险管理制度、内部控制机制
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中国证监会对证券公司申请设立子公司在()等方面提出了审慎性要求。
A.风险控制指标 B.治理结构 C.内部控制机制 D.经营管理能力
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多选题
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()
A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务 B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C.证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益 D.证券公司和其子公司之间可以相互持股
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多选题
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。
A.禁止同业竞争的要求 B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C.要求建立风险隔离制度 D.可以相互持股
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多选题
中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。
A.证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 B.证券公司须按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信息 C.对证券公司进行实时监控 D.年报审计监管
答案
多选题
中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。
A.年报预披露制度 B.年报审计监管 C.信息报送制度 D.信息公开披露制度
答案
多选题
中国证监会对证券公司的检査方式包括()。
A.现场检查 B.非现场检查 C.书面审查 D.谈话
答案
单选题
中国证监会对基金管理公司提出的设立子公司的申请,应自受理之日起()日内作出批准或者不予批准的决定
A.20 B.30 C.60 D.90
答案
单选题
证券公司设立另类子公司需要满足,最近(  )内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。
A.一个月 B.一季度 C.半年 D.一年
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单选题
证券公司设立另类子公司需要满足,最近(  )内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。
A.1个月 B.—季度 C.半年 D.1年
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证券公司设立另类子公司需要满足,最近()内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。 证券公司设立另类子公司需要满足,最近()内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求 证券公司设立另类子公司需要满足,最近()内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求 下列说法中,错误的有( )。I.证券公司减少注册资本,必须经过中国证监会批准Ⅱ.证券公司变更持有3%以上股权的股东,必须经过中国证监会批准Ⅲ.证券公司停业、解散,必须经过中国证监会批准Ⅳ.证券公司在境外设立证券经营机构,不需经过中国证监会批准 目前,外资参股证券公司可向中国证监会申请经营()业务。 中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括(  )。 中国证监会颁布《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的时间是()。 中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审批方式包括() 证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。 证券公司的设立申请在获得批准后,应当先申请设立登记,然后向中国证监会申请经营证券业务许可证。 具备证券自营业务资格的证券公司,按有关规定报经中国证监会批准,可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。() 按照我国《证券公司分类监管规定》,中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有( )。 按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,最近(  )个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。 按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,最近()个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定 证券公司办理专项资产管理业务的,应当向中国证监会提出( )。 证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有()。 证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。 证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。 证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。 证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
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