单选题

通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的私募基金管理人的高级管理人员,可以申请认定基金从业资格的条件不包括()。

A. 最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上
B. 已通过银行从业资格、特许金融分析师(CFA)等金融相关资格考试
C. 已通过《证券投资基金》科目考试
D. 担任上市公司董事、监事及高级管理人员

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单选题
通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的私募基金管理人的高级管理人员,可以申请认定基金从业资格的条件不包括()。
A.最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上 B.已通过银行从业资格、特许金融分析师(CFA)等金融相关资格考试 C.已通过《证券投资基金》科目考试 D.担任上市公司董事、监事及高级管理人员
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单选题
基金从业资格的考试科目包括( )。Ⅰ.《基金法律法规、职业道德与业务规范》Ⅱ.《证券投资基金基础知识》Ⅲ.《股权投资基金基础知识》IV.《证券基础知识》
A.Ⅰ B.Ⅱ C.Ⅰ D.Ⅰ
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基金从业资格的考试科目包括()。Ⅰ.《基金法律法规、职业道德与业务规范》Ⅱ.《证券投资基金基础知识》Ⅲ.《股权投资基金基础知识》IV.《证券基础知识》
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、IV D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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单选题
基金从业资格的科目包括(  )。Ⅰ.《基金法律法规、职业道德与业务规范》Ⅱ.《证券投资基金基础知识》Ⅲ.《股权投资基金基础知识》
A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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单选题
关于基金职业道德与基金法律法规的联系,以下表述错误的是()。
A..基金职业道德与基金法律法规功能互补 B..基金职业道德与基金法律法规内容独立 C..基金职业道德与基金法律法规目的一致 D..基金职业道德与基金法律法规相互促进
答案
单选题
《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》对私募基金管理人高管人员基金从业资格的要求的特点包括()。Ⅰ.针对从事非私募证券投资基金业务的私募基金管理人的高管人员资质要求作出了差异化安排Ⅱ.各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务Ⅲ.修改完善了以认定方式取得基金从业资格的方式,扩大了受认可的其他专业资格考试范围,但增列了通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
私募资产管理业务涉及的法律法规主要包括()
A.《证券投资基金法》 B.《证券投资基金销售管理办法》 C.《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》 D.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》 E.《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》
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判断题
职业道德的内容很丰富,主要包括职业道德概念、职业道德原则、职业道德言语规范、法律法规知识、职业道德评价、职业道德修养等内容。
答案
单选题
《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》对私募基金管理人高管人员基金从业资格的要求的特点包括()。Ⅰ.针对从事非私募证券投资基金业务的私募基金管理人的高管人员资质要求作出了差异化安排Ⅱ.各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务Ⅲ.修改完善了以认定方式取得基金从业资格的方式,扩大了受认可的其他专业资格考试范围,但增列了通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的附加要求Ⅳ.要求私募基金管理人的高管人员每年度完成15学时的后续执业培训
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金从业资格的科目包括()。Ⅰ.《基金法律法规、职业道徳与业务规范》Ⅱ.《证券投资基金基础知识》Ⅲ.《股权投资基金基础知识》
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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