单选题

证券期货业机构在与客户建立业务关系后,可以依赖已完成的客户身份识别结果,在开办融资融券、基金账户时无须进行客户身份重新识别。()

A. 是
B. 否

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单选题
证券期货业机构在与客户建立业务关系后,可以依赖已完成的客户身份识别结果,在开办融资融券、基金账户时无须进行客户身份重新识别。()
A.是 B.否
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单选题
对于新建立业务关系客户,各级机构应在建立业务关系后()个工作日内,完成风险等级划分评定工作。
A.10 B.9 C.8 D.5
答案
判断题
对于新建立业务关系的客户,营业机构应在与客户建立业务关系后7个工作日内划分其风险等级()
答案
判断题
对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的10个工作日内完成客户风险的评估和等级分类()
答案
多选题
各分支机构与客户建立业务关系后,,应及时对其进行()
A.客户洗钱风险等级的首次评定 B.根据客户的风险变化情况做好持续评级 C.对存在洗钱风险的客户停止金融服务 D.对存在洗钱风险的客户采取强化的风险控制措施
答案
多选题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定,证券期货经营机构可以( )。
A.自行销售资产管理计划 B.委托具有基金销售资格的机构销售或者推介资产管理计划 C.自行办理资产管理计划份额的登记估值核算 D.委托中国证监会认可的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记估值核算
答案
单选题
对于目前所建立业务关系的客户,金融机构应在业务关系建立后的()内完成风险等级划分工作。
A.5个工作日 B.15日 C.10各工作日 D.10日
答案
单选题
对于目前所建立业务关系的客户,金融机构应在业务关系建立后的( )内完成风险等级划分工作
A.5个工作日 B.15日 C.10日 D.10个工作日
答案
单选题
客户风险等级分类应在与客户建立业务关系后的个工作日内完成()
A.3 B.5 C.10 D.15
答案
判断题
首次客户风险等级评定应在与客户建立业务关系后60天内完成。支付机构应对客户持续关注,适时调整客户风险等级()
答案
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客户身份识别是一个过程,主要在金融机构与客户建立业务关系时就有效完成。 客户身份识别是一个过程,主要在金融机构与客户建立业务关系时就有效完成() 对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的10天内划分其风险等级() 对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的10天内划分其风险等级。() 《证券期货经营机构私募资产管理业劳管理办法》所称的证券期货经营机构,包括(  ) 金融机构在与客户建立业务关系时,首先需进行()。   对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户,金融机构应在业务关系建立后的()内完成等级划分工作。 根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以(  )。 首次客户风险等级评定应在与客户建立业务关系后天内完成。支付机构应对客户持续关注,适时调整客户风险等级() 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,包括()   客户在开通网上交易、电话交易等非柜面交易时,证券期货业机构可以简化客户身份识别流程。() 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,不包括(  )。 (2020年真题)根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以(  )。 金融机构在与客户建立业务关系时,首先应进行客户身份识别() 客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行,初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务关系建立后()个工作日。 客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行,初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务关系建立后()个工作日。 义务机构在任何情况下都不可以在未完成客户身份核实前建立业务关系() 客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行,初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务关系建立后10个工作日() 对于新建立业务关系的客户,应在建立业务关系后的个工作日内划分其风险等级() 证券期货经营机构应当建立健全与私募资产管理业务相关的()等管理制度。
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