多选题

在为客户进行证券买卖申报中,证券经纪商违反操作规程的情况有( )。

A. 客户买入委托当资金不足时,经纪商为客户提供融资服务
B. 无事先约定未预留印鉴或营业部签名的,营业部只能接受其传真委托
C. 每日结束后由清算员根据交易所成交数据自动进账清算,并打印出股票等清算数据
D. 客户在通过委托柜台撤单时无须填写撤单申请,通过电脑自助系统完成

查看答案
该试题由用户829****20提供 查看答案人数:13846 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户829****20提供 查看答案人数:13847 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
多选题
在为客户进行证券买卖申报中,证券经纪商违反操作规程的情况有( )。
A.客户买入委托当资金不足时,经纪商为客户提供融资服务 B.无事先约定未预留印鉴或营业部签名的,营业部只能接受其传真委托 C.每日结束后由清算员根据交易所成交数据自动进账清算,并打印出股票等清算数据 D.客户在通过委托柜台撤单时无须填写撤单申请,通过电脑自助系统完成
答案
多选题
在为客户进行证券买卖申报中,证券经纪商违反操作规程的情况有()
A.以价格较高的卖出申报优先 B.以价格较高的买入申报优先 C.以价格较低的买入来申报优先 D.按受托时间的先后次序来申报
答案
单选题
在为客户进行证券买卖申报中,下列属于证券经纪商违反操作规程的情况有()。Ⅰ.以价格较高的卖出申报优先Ⅱ.以价格较高的买入申报优先Ⅲ.买卖方向、价格相同的,按受托时间的先后次序来申报Ⅳ.以价格较低的买入申报优先
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按()原则进行申报竞价。
A.价格优先 B.时间优先 C.客户优先 D.时间优先
答案
单选题
在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按()原则进行申报竞价
A.价格优先、时间优先 B.时间优先、价格优先 C.客户优先、时间优先 D.时间优先、客户优先
答案
单选题
证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是(  )。
A.时间优先,价格优先 B.时间优先,客户优先 C.时间优先,机构优先 D.价格优先,客户优先
答案
单选题
证券经纪商接受客户委托,按照客户委托指令,尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票,证券经纪商()。
A.承担交易中的价格风险 B.不承担交易中的价格风险 C.承担交易中的利率风险 D.不承担交易中的操作风险
答案
单选题
证券经纪商接受客户委托,按照客户委托指令,尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票,证券经纪商()。
A.承担交易中的价格风险 B.不承担交易中的价格风险 C.承担交易中的利率风险 D.不承担交易中的利率风险
答案
单选题
(2013年)证券经纪商接受客户委托,按照客户委托指令,尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票,证券经纪商( )。
A.承担交易中的价格风险 B.不承担交易中的价格风险 C.承担交易中的利率风险 D.不承担交易中的操作风险
答案
单选题
下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是人,客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
热门试题
在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是() 下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有( )。 ①在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人;②在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人;③证券经纪商有义务为客户保密;④证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。 下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务 证券经纪商在接受客户委托后,下列进行申报时的做法中错误的是()。 在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。 证券经纪商申报竞价成交后,买卖即告成立,成交部分不得撤销。() 在证券经纪业务中,证券经纪商为客户保密的资料包括( ). 在证券经纪业务中,证券经纪商为客户保密的资料包括()。 在证券经纪业务中,证券经纪商为客户保密的资料包括() 下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有( )。Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密Ⅳ.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务 在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时应遵循( )的原则。 ()是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。 (2017年真题)下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有(  )。Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密Ⅳ.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务 下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有()。<br/>①在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人<br/>②在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人<br/>③证券经纪商有义务为客户保密<br/>④证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务 ()是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商,证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。 在证券经纪关系中,证券经纪商是( )。 在证券经纪业务中,证券经纪商具有( )。 证券经纪商需要对客户资料保密,是由于()等原因。Ⅰ.委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现 Ⅱ.如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失,证券经纪商应承担赔偿责任 Ⅲ.证券经纪商不能自作主张,擅自改变委托人的意愿 Ⅳ.证券经纪商无故违反委托人的指令,在处理委托事务时使委托人遭受损失,证券经纪商应承担赔偿责任 在证券经纪业务中,关于证券经纪商的委托申报,下列说法不正确的是()。 委托买卖是证券经纪商的主要业务。()
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位