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作为一名合规经理,当某基金客户主动且执意要求购买风险等级高于其本人风险承受能力等级的股票型基金时,根据一般客户超风险认(申)购的有关规定,你觉得该如何做好销售合规或风险控制?
主观题
作为一名合规经理,当某基金客户主动且执意要求购买风险等级高于其本人风险承受能力等级的股票型基金时,根据一般客户超风险认(申)购的有关规定,你觉得该如何做好销售合规或风险控制?
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主观题
作为一名合规经理,当某基金客户主动且执意要求购买风险等级高于其本人风险承受能力等级的股票型基金时,根据一般客户超风险认(申)购的有关规定,你觉得该如何做好销售合规或风险控制?
答案
判断题
客户主动要求了解或购买产品时,商业银行应向客户当面说明有关产品的投资风险和风险管理的基本知识,并以书面形式确认是客户主动要求了解和购买产品()
答案
单选题
客户主动要求了解或购买有关产品时,商业银行应向其当面说明有关产品的投资风险和风险管理的基本知识,并口头确认是客户主动要求了解和购买产品。( )
A.对 B.错
答案
判断题
客户主动要求了解或购买有关产品时,商业银行应向其当面说明有关产品的投资风险和风险管理的基本知识,并口头确认是客户主动要求了解和购买产品。
答案
单选题
普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的,基金募集机构应做到( )。
A.向投资者主动推介该基金产品或服务的信息 B.仅对普通投资者资格进行审核确认其没有违反投资者准入性规定 C.向投资者以电话或面谈的方式进行特别警示,告知其该产品或服务风险高于其承受能力 D.履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品的,可以向其销售相关产品
答案
单选题
积存金客户主动发起实时的卖出交易,最大的卖出量为()
A.10公斤 B.30公斤 C.50公斤 D.100公斤
答案
多选题
如普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的公募基金,应遵循()
A.客户主动向我行提出申请,明确表示要求购买高于其风险承受能力的公募基金产品 B.客户为 C1型普通投资者,则不得购买与之风险承受能力不匹配的公募基金 C.向客户以纸质或电子文档的方式进行特别警示,告知客户该产品风险等级高于其风险承受能力 D.柜台销售的客户签署《风险不匹配警示函及投资者确认书》
答案
单选题
每一名员工都应切实承担起与其相对应的合规职责,积极主动地识别和化解其执业行为的合规风险,对其岗位经营管理活动的合规性负责()
A.工作理念 B.工作原则 C.工作岗位 D.工作效率
答案
单选题
基金客户风险等级不包括( )。
A.低风险等级 B.特殊风险等级 C.中风险等级 D.高风险等级
答案
单选题
《铁路旅客运输规程》(铁运(1997)101号)规题定,一名成人旅客携带一-名1.2米儿童要求购买软座车票应发售车票各一张()
A.全价软座和半价硬座 B.全价软座和半价软座 C.全价软卧和全价硬座 D.全价硬座和半价软座
答案
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根据《铁路旅客运输规程》,一名成仁旅客携带一名1.2米儿童要求购买软座车票应发售车票各一张()
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普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的,下列说法错误的是()。
普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的,下列说法错误的是()
对于市场风险较大的投资产品,特别是与衍生交易相关的投资产品,客户主动要求了解或购买有关产品时,商业银行应向客户当面说明有关产品的投资风险和风险管理的基本知识,并以书面形式确认是客户主动要求了解和购买产品。
一名顾客要求购买含有抗生素的抗感冒药,作为药店药师你可以给他推荐()
(2017年)普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的,下列说法错误的是( )。
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基于客户评估报告,甲商业银行工作人员认为客户李某不适宜购买X理财产品,但李某执意购买,这种情况下,该银行应采取哪些合规的做法?( )
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本行应设立一名合规总监负责合规及案防工作,其岗位变动要按照监管要求事前向当地银监局报告()
当普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的,基金销售应遵循的程序表述不正确的是( )。
某银行近期推出一款新的保本浮动收益理财计划,张先生主动要求了解,银行理财顾问 向客户当面说明了产品的投资风险和风险管理的基本知识,张先生购买这款产品时,银行应以 书面形式确认是客户主动要求了解和购买的。 ( )
某银行近期推出一款新的保本浮动收益理财计划,投资者主动要求了解,银行理财顾问向客户当面说明了产品的投资风险和风险管理的基本知识,投资者购买这款产品时,银行以书面形式确认是客户主动要求了解和购买的。()
(2017年真题)普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的,下列说法错误的是( )。
《铁路旅客运输规程》(铁运〔1997〕101号)规定,一名成ren旅客携带一名1.2米儿童要求购买软座车票应发售车票各一张()
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