多选题

办理贷款业务中,有下列哪种行为,给予有关责任人员记过至撤职处分;后果或情节严重的,给予开除处分()。

A. 向关系人发放信用贷款
B. 向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款条件
C. 未回避关系人贷款审批流程
D. 未经审批擅自降低利率以及采用其他不正当手段发放贷款
E. 授意、指使、强令信贷人员违规发放贷款

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多选题
办理贷款业务中,有下列哪种行为,给予有关责任人员记过至撤职处分;后果或情节严重的,给予开除处分()。
A.向关系人发放信用贷款 B.向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款条件 C.未回避关系人贷款审批流程 D.未经审批擅自降低利率以及采用其他不正当手段发放贷款 E.授意、指使、强令信贷人员违规发放贷款
答案
多选题
有下列行为的,给予有关责任人员记过至撤职处分()
A.对监督检查中发现的案件、违规事实或重大线索不及时报告,或应采取措施而不采取 B.对100万元以上重大案件或重大案件线索隐瞒不报 C.压案不办 D.利用职权陷害他人
答案
多选题
有下列行为之一的,给予有关责任人员记过至辞退处分( )
A.对客户“吃.拿.卡.要.拖”; B.以权谋私或通过不正当手段牟取本人(他人)利益; C.未坚持“实地调查”原则,未“双人.到户”调查,未真实反映实际情况; D.未坚持“合同面签”原则; E.违规参与民间借贷活动或为民间融资牵线搭桥; F.其他违反上饶银行信贷人员“三大纪律.八项注意”的行为。
答案
多选题
贷款风险分类中,有下列行为之一的,给予有关责任人员记过至开除处分:()
A.贷款形态认定过程中弄虚作假,不如实反映贷款质量的; B.授意他人或按他人授意进行分类,不如实反映贷款质量的; C.明显违反分类标准进行分类,造成贷款质量严重不实的; D.擅自调整分类结果的; E.超权限
答案
多选题
贷款风险分类中,有下列行为之一的,给予有关责任人员记过至开除处分:()
A.贷款形态认定过程中弄虚作假,不如实反映贷款质量的; B.授意他人或按他人授意进行分类,不如实反映贷款质量的; C.明显违反分类标准进行分类,造成贷款质量严重不实的; D.擅自调整分类结果的; E.超权限、逆程序进行分类的。
答案
单选题
违反保密规定,有下列哪种行为,给予有关责任人员记过至降级处分;后果或情节严重的,给予撤职至开除处分()。
A.泄露国家秘密 B.泄露农信社商业秘密 C.泄露混用操作口令、密码、密匙、编密参数、算法以及金库密码 D.造成密码设备遗失或泄密 E.未经授权,擅自对外提供或披露财会、业务等信息,或因工作疏忽造成信息泄露
答案
多选题
有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人员记过至辞退处分( )
A.为身份不明的客户进行交易或为客户开立匿名账户.假名账户的; B.拒绝.阻碍反洗钱检查或调查的; C.拒绝为有权机关提供调查材料或者故意提供虚假材料的; D.未按规定擅自调阅客户资料和交易记录的; E.不配合反洗钱协查,提供虚假尽职调查信息的。
答案
多选题
贴现管理过程中有()行为的,给予有关责任人员罚款处理或警告至记过处分。
A.未按规定检查或无书面检查报告 B.对检查中发现的违章行为未予指出并采取相应措施 C.违反信贷档案管理规定,发现档案资料遗失、损毁未及时报告或未及时追查、修补的 D.贴现业务办理过程中,有关资料、手续齐全
答案
多选题
在印章管理中,有下列哪些行为之一,给予有关责任人员记过至开除处分:
A.柜员印章未入箱加锁或午休、营业终了未入库、入箱保管被盗用的 B.柜员离岗,将印章交由非指定交接人代为保管的 C.未按规定使用业务印章,或因保管不善,业务印章被盗用的 D.印、证未按规定分管分用,造成严重后果的
答案
多选题
有下列行为的,给予有关责任人员警告至记过处分。(监察部)()
A.对应报批立案的案件隐瞒不报 B.对信访或交办.检举、控告、申诉案件应受理而未受理 C.对上一级监察部门要求查处的案件或要求予以立案.变更、撤销的决定,拒不执行 D.对已经立案或发现重大线索的案件隐瞒不报
答案
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信贷调查环节中, 有下列行为之一的, 给予有关责任人员记过至开除处分( )。 开展信贷资产证券化业务,未经擅自开展业务的,给予有关责任人员警告至记过处分() 信贷审议环节中,有下列行为之一的,给予有关责任人员警告至记过处分() 有下列行为之一的,给予有关责任人员通报批评或警告至记过处分( ) 违反规章制度与业务流程管理规定,有下列哪种行为,给予有关责任人员警告至记过处分;后果或情节严重的,给予记大过至撤职处分()。 信贷授信执行环节中,有下列行为之一的,给予有关责任人员警告至记过处分() 违反授权管理中,有下列行为造成不良后果的,给予有关责任人员警告至记过处分:() 在信贷审查过程中,有下列行为之一的,给予有关责任人员警告至记过处分( ) 在办理取款业务中,蓄意让客户透支存款的,给予有关责任人员处分() 用已作废或停用的重要空白凭证办理业务的;给予有关责任人员处分() 有下列行为的,给予有关责任人警告至记过处分() 有下列行为之一的,给予有关责任人员警告至辞退处分( ) 合同签订、履行和档案管理过程中,有下列哪种行为,给予有关责任人员警告至记过处分;后果或情节严重的,给予记大过至开除处分()。 有下列()行为之一的,给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分; 有下列()行为之一的,给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分; 在柜面业务中,有下列哪些行为之一,给予有关责任人员警告至记大过处分: 各级行有下列行为之一的,按照《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》的规定,给予有关责任人员记过至开除处分()。 有下列情形的,给予直接责任人开除处分,给予制约责任人.领导责任人警告至记过处分() 违反外事纪律,有下列哪种行为,给予有关责任人员警告至撤职处分;后果或情节严重的,给予开除处分()。 未按规定实行信贷业务报备制度的,给予有关责任人员处分()
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