多选题

《银行业金融机构案件处置工作规程》规定,督查组在案件调查阶段应当履行哪些职责()

A. 启动应急预案,清查账目。
B. 指导
C. 督促银行业金融机构及时向公安
D. 上报案件调查和调查报告。

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多选题
《银行业金融机构案件处置工作规程》规定,督查组在案件调查阶段应当履行哪些职责()
A.启动应急预案,清查账目。 B.指导 C.督促银行业金融机构及时向公安 D.上报案件调查和调查报告。
答案
判断题
按照《银行业金融机构案件处置工作规程》规定银行业金融机构对案件处置工作负间接责任。
答案
多选题
《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括()
A.案件信息报送及登记 B.案件调查 C.案件审结 D.行政处罚
答案
多选题
《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括()
A.案件调查 B.行政处罚 C.案件审结 D.案件信息报送及登记
答案
多选题
银行业金融机构案件处置规程所称银行业金融机构案件处置工作包括?()
A.案件信息报送及登记 B.案件调查 C.案件审结 D.后续处置
答案
单选题
各银行业金融机构原则上只对__案件按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作()
A.第二类 B.第一类 C.第一类及第二类 D.第二类及第三类
答案
多选题
《银行业金融机构案件处置工作规程》中所称银行业金融机构案件处置工作包括
A.案件信息报送及登记 B.案件调查 C.案件审结 D.后续处置
答案
多选题
各银行业金融机构原则上只对()按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作。
A.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的。 B.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的。 C.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的。 D.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的。
答案
多选题
《银行业金融机构案件处置工作规程》规定,专案组在案件调查过程中应当履行哪些职责()
A.启动应急预案,清查账目 B.查清基本案情,确定案件性质,及时向银监局书面报告 C.查找内部制度和执行情况存在的问题,厘清案件有关责任 D.总结发案原因和教训,提出整改措施和有关责任人处理意见
答案
单选题
只涉及单类银行业金融机构的案件,由()牵头组成督查组,必要时案件稽查等部门参加。
A.银监会相关机关 B.银监会机关相关机构 C.银监会机关相关机构监管部门 D.银监会案件稽查部门
答案
热门试题
涉及多类银行业金融机构的案件,由()牵头组成由机构监管部门参加的督查组。 《银行业金融机构案件处置工作规程》所称的案件性质属于()。 哪些机构的案件处置工作应遵守《银行业金融机构案件处置工作规程》约束?() 按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》规定,金融机构案件处置三项制度包括《银行业金融机构案件处置工作规程》、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》() 根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定,银行业金融机构案件专案组在案件调查过程中应当履行以下哪些职责() 根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定,银行业金融机构案件的调查实行专案负责制。银行业金融机构在发生案件后,应当根据案件的__和金额组成由相应层级的管理人员负责的专案组,承担案件的调查工作() 银监会制定《银行业金融机构案件处置工作规程》的目的是() 《银行业金融机构案件处置工作规程》规定,银行业金融机构发生案件后,应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的()。 《银行业金融机构案件处置工作规程》规定,银行业金融机构发生案件后,应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的() 根据《新疆银行业金融机构案件处置工作实施细则》规定,银行业金融机构案件(风险)信息报送实行,为主的原则() 银行业金融机构对案件处置工作负() 银行业金融机构案件处置工作包括() 银行业金融机构对案件处置工作负() 《四川银行业金融机构案件处置工作实施细则》中规定“案件处置”包括() 《银行业金融机构案件处置工作规程》所称的案件包括因经济纠纷引起的民事案件。 《银行业金融机构案件处置工作规程》所称的案件包括因经济纠纷引起的民事案件() 银行业金融机构对案件处置工作负( )责任。 根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定,银行业金融机构案件(风险)信息报送应坚持__的原则() 按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》规定,银行业金融机构案件的调查实行专案负责制。银行业金融机构在发生案件后,应当根据案件的__和金额组成由相应层级的管理人员负责的专案组,承担案件的调查工作() 银行业金融机构对案件处置工作负直接责任。
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