多选题

下列各项中,属于审计项目团队成员作为受托管理人可以在审计客户中拥有直接经济利益或重大间接经济利益应同时满足的条件有( )。

A. 该项信托不能对审计客户施加重大影响
B. 受托管理人、审计项目团队成员、两者的主要近亲属,会计师事务所均不是受托财产的受益人
C. 受托管理人、审计项目团队成员、两者的主要近亲属,会计师事务所对涉及审计客户经济利益的投资决策没有重大影响
D. 通过信托而在审计客户中拥有的经济利益对于该项信托而言并不重大

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多选题
下列各项中,属于审计项目团队成员作为受托管理人可以在审计客户中拥有直接经济利益或重大间接经济利益应同时满足的条件有( )。
A.该项信托不能对审计客户施加重大影响 B.受托管理人、审计项目团队成员、两者的主要近亲属,会计师事务所均不是受托财产的受益人 C.受托管理人、审计项目团队成员、两者的主要近亲属,会计师事务所对涉及审计客户经济利益的投资决策没有重大影响 D.通过信托而在审计客户中拥有的经济利益对于该项信托而言并不重大
答案
单选题
甲证券公司非公开发行公司债券,并且自行销售,则下列说法正确的是()。Ⅰ甲证券公司应当与受托管理人签订受托管理协议Ⅱ本次非公开发行可以不聘请受托管理人.Ⅲ为本次发行公司债券提供担保的担保人可以担任受托管理人Ⅳ甲证券公司可以自行担任受托管理人Ⅴ受托管理人可以不是中国证券业协会会员
A.Ⅰ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅳ、Ⅴ E.Ⅲ、Ⅴ
答案
多选题
下列各项中,属于会计师事务所、审计项目团队成员不得与审计客户或其高级管理人员建立密切的商业关系的有( )。
A.按照协议,将会计师事务所的产品或服务与客户的产品或服务结合在一起,并以双方名义捆绑销售 B.与客户或其控股股东、董事、高级管理人员或其他为该客户执行高级管理活动的人员共同开办企业 C.按照协议,会计师事务所销售或推广客户的产品或服务 D.按照协议,客户销售或推广会计师事务所的产品或服务
答案
单选题
受托管理人因涉嫌债券承销活动中违法违规正在接受证监会调查或出现中国证监会认定的其他不再适合担任受托管理人情形的,在变更受托管理人之前,中国证监会可以临时指定()承担受托管理职责,直至债券持有人会议选任出新的受托管理人为止。
A.中证中小投资者服务中心有限责任公司 B.中国证券投资者保护基金 C.中国证券金融服务股份有限公司 D.监管评级不低于AA的证券公司
答案
单选题
甲证券公司非公开发行公司债券,并且自行销售,则下列说法正确的是()。<br/>Ⅰ甲证券公司应当与受托管理人签订受托管理协议<br/>Ⅱ本次非公开发行可以不聘请受托管理人<br/>Ⅲ为本次发行公司债券提供担保的担保人可以担任受托管理人<br/>Ⅳ甲证券公司可以自行担任受托管理人<br/>Ⅴ受托管理人可以不是中国证券业协会会员
A.Ⅰ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅳ、Ⅴ E.Ⅲ、Ⅴ
答案
多选题
上市公司应当为债券持有人聘请债券的受托管理人。根据证券法律制度规定,下列属于受托管理人职责的有( )。
A.持续关注公司和保证人的资信状况,出现可能影响债券持有人重大权益的事项时,召集债券持有人会议 B.在债券持续期内勤勉处理债券持有人与公司之间的谈判 C.预计公司不能偿还债务时,要求公司追加担保 D.公司不能偿还债务时,受托参与整顿和解、重组或者破产的法律程序
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于债券受托管理人应当召集债券持 有人会议的情形有( )。
A.发行人不能按期支付本息 B.拟变更债券募集说明书的约定 C.担保物发生重大变化 D.发行人拟增加注册资本
答案
主观题
  试述债券受托管理人制度。
答案
主观题
试述债券受托管理人制度
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于债券受托管理人应当召集债券持有人会议的情形有()。
A.发行人不能按期支付本息 B.拟变更债券募集说明书的约定 C.发行人拟增加注册资本 D.担保物发生重大变化
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根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于债券受托管理人应当召集债券持有人会议的情形有() 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于债券受托管理人应当召集债券持有人会议的情形有( )。 原任债务融资工具受托管理人应当在()与新任受托管理人办理完毕工作移交手续 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于债券受托管理人应当召集债券持有人会议的情形有(  )。 下列关于债券受托管理人的说法,正确的是() 法人受托机构如具备一定的条件,也可以兼任()。Ⅰ.受托人Ⅱ.账户管理人Ⅲ.基金托管人Ⅳ.投资管理人 以下哪些主体可以担任公司债券的受托管理人(  ) (2017年)根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于债券受托管理人应当召集债券持有人会议的情形有( )。 公司债券受托管理人由() 根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的规定,公司债券受托管理人应当向市场公告临时受托管理事务报告的情形不包括(  ) 根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的规定,公司债券受托管理人应当向市场公告临时受托管理事务报告的情形不包括()。 公司债券受托管理人应当履行下列哪些职责(  ) 下列各项中,属于审计项目组成员的有() 同一企业年金计划中,受托人与托管人、托管人与投资管理人可以为同一人() 根据《公司债券受托管理人执业行为准则》,下列关于公开发行公司债券的受托管理人的说法,正确的是() 受托人与账户管理人、托管人、投资管理人之间是()关系。 ()是指由企业发起,根据企业情况选择受托管理人、账户管理人、托管人和投资管理人,建立单独企业年金基金管理。 公司债券受托管理人是由()聘请 下列关于公司债券受托管理人的说法,正确的是() 为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人。( )
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