单选题

( )分别为总、分行案防工作牵头部门,应按照“定人定岗定责”要求,设立案防管理岗,配备相应人员,明确案防工作职责。

A. 总行风险管理部、分行风险管理部
B. 总行办公室(党委办公室、党委宣传部)、分行法律合规部
C. 总行审计部、分行法律合规部
D. 总行法律合规部、分行法律合规部

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单选题
( )分别为总、分行案防工作牵头部门,应按照“定人定岗定责”要求,设立案防管理岗,配备相应人员,明确案防工作职责。
A.总行风险管理部、分行风险管理部 B.总行办公室(党委办公室、党委宣传部)、分行法律合规部 C.总行审计部、分行法律合规部 D.总行法律合规部、分行法律合规部
答案
单选题
《承德银行案件处置工作管理规定》,案件风险事件发生后,分行案防工作牵头部门应在事发后小时内向总行案防工作牵头部门报告()
A.2 B.4 C.12
答案
单选题
合规部门为案防工作牵头部门,承担案防管理职责不包括()
A.拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程 B.组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划 C.督促各部门及分支机构切实履行案防职责,确保案防管理体系正常运行 D.负责按照年度案防工作计划,开展重点风险审计和监察
答案
主观题
合规部门为案防工作牵头部门,是案件风险防控的
答案
单选题
依据《承德银行案防工作管理办法》,以下是全行案件防控工作的牵头部门()
A.监事会 B.风险合规部 C.内审稽核部
答案
多选题
根据银监会规定,银行业金融机构合规管理部门作为案防工作牵头部门,承担案防职责包括()
A.审议案防工作总体政策,推动案防管理体系建设。 B.拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程。 C.组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划。 D.督促各部门和分支机构履行案防职责,确保案防管理体系正常运行。
答案
单选题
农商银行合规风险管理部门是本行案件风险管理牵头部门,同时承担的责任,负责牵头建立内控制度和案防管理制度,监督条线部门案防履职,牵头开展案防评估工作()
A.第一道防线 B.第二道防线 C.第三道防线
答案
单选题
农商银行是本行案件风险管理牵头部门,同时承担第二道防线的责任,负责牵头建立内控制度和案防管理制度,监督条线部门案防履职,牵头开展案防评估工作()
A.风险管理委员会 B.纪检部门 C.合规与风险管理部门 D.党委
答案
判断题
银行业金融机构应明确案防工作的牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责()
答案
单选题
总行各条线部门收集汇总本条线案防工作情况,确定案防工作重点,并( )向牵头部门报送案件风险点 。
A.按月 B.按旬 C.按季 D.按年
答案
热门试题
离心泵应按照《设备分类管理规定》中设备实行定人定机管理() 按照《设备分类管理规定》,加热炉、热媒炉应按照A类设备实行定人定机管理() 《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系,则案件防控工作组织单项考评为不合格。 《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系,则案件防控工作组织单项考评为不合格。 银行业金融机构应当明确负责()的部门(以下简称合规部门)为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。 BB01离心泵应按照《设备分类管理规定》中设备实行定人定机管理() 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为() 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为() 一级分行投诉处理牵头部门是() 根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门(以下简称合规部门)为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。合规部门对合规总监负责,其案防方面的具体职责包括:() 报案存在失职问题的,要严厉追究案发分支机构的上级案防牵头部门的责任() 银监会及其派出机构应当成立评价小组,负责银行业金融机构案防评价工作,评价小组牵头部门为()。 根据《广东华兴银行员工行为管理办法》,员工行为管理牵头部门,履行具体统筹、协调和督导本分行的员工行为管理工作职责,分行的牵头部门是() 物流装备的“三定”责任制包括:定岗、定人、定责() 分行为分行辖内押品管理牵头部门,负责监督指导辖内押品全流程管理工作() 分行案防工作自评结果评为( )的,总行将约谈相关分行分管内控行领导,督促其加强案防工作。 各部门、各机构要按照银监会《银行业金融机构案防工作评估办法》及要求,__对本机构案防工作进行自我评估() 事故的统计应按照事故部门、责任等项目分别进行统计() 应按照”定人、定时间、定措施的原则组织整改() 银行业金融机构应按照银行业金融机构案防工作自我评估指标体系(法人机构)》(附件1指标体系)结合其业务()制定分支机构案防工作评估指标。
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