单选题

金融机构客户对金融机构采取()有异议的,可以通过该金融机构向中国人民银行总行申请核实确认

A. 交易限制措施
B. 暂停金融交易
C. 拒绝转移
D. 转换金融资产

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单选题
金融机构客户对金融机构采取交易限制措施有异议的,可以通过该金融机构向()申请核实确认
A.中国人民银行总行 B.华夏银行总行 C.外交部 D.安理会
答案
单选题
金融机构客户对金融机构采取()有异议的,可以通过该金融机构向中国人民银行总行申请核实确认
A.交易限制措施 B.暂停金融交易 C.拒绝转移 D.转换金融资产
答案
多选题
资产()对金融机构、特定非金融机构采取的冻结措施有异议的,可以向资产所在地县级公安机关提出异议
A.所有人 B.控制人 C.管理人 D.债权人
答案
单选题
金融机构按()不同,可以分为直接金融机构和间接金融机构。
A.融资方式 B.职能作用 C.业务特征 D.经营领域
答案
多选题
金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,如果销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求,且金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息,金融机构()。
A.不可信赖销售金融产品的金融机构提供的客户身份识别结果 B.可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果 C.可不再重复进行已完成的客户身份识别程序 D.仍应承担未履行客户身份识别义务的责任 E.仍应按要求重新进行客户身份识别程序
答案
判断题
根据金融机构客户所在行业地位、规模实力、资信高低等因素,金融机构客户分为高资信/认可金融机构客户和一般金融机构客户()
答案
单选题
金融机构误付假币,由误付的金融机构对客户( )赔付
A.等值 B.双倍 C.不赔付
答案
单选题
金融机构误付假币由误付的金融机构对客户等值赔付()
A.正确 B.错误
答案
单选题
金融性交易,包括金融机构与客户之间、金融机构与金融机构之间、客户与客户之间所有的以资本为交易对象的金融活动是()。
A.狭义的金融市场 B.广义的金融市场 C.内部的金融市场 D.外部的金融市场
答案
单选题
特殊残缺、污损人民币持有人对金融机构认定的兑换结果有异议的,经持有人要求,金融机构应()
A.出具认定证明 B.退回特殊残缺、污损人民币 C.出具认定证明并退回特殊残缺、污损人民币
答案
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金融机构可以向客户提供衍生产品交易服务,但非金融机构不可以 金融机构可以向客户提供衍生产品交易服务,但非金融机构不可以 残缺、污损人民币持有人对金融机构认定的兑换结果有异议的,经持有人要求,金融机构应由经办行()。 残缺、污损人民币持有人对金融机构认定的兑换结果有异议的,经持有人要求,金融机构应由经办行()。 金融机构()是指农合机构对金融机构的债权。根据金融机构的不同属性,可分为银行类金融机构风险暴露和非银行类金融机构风险暴露 金融机构风险暴露是指商业银行对金融机构的债权。根据金融机构的不同属性,金融机构风险暴露分为() 金融机构可以采取__措施,识别或者重新识别客户身份() 金融机构接到个人异议信息核查通知后启动核查程序,经金融机构核查后() ( )是某一金融机构或非金融机构对另一风险金融机构或非金融企业实施委托。 金融机构风险暴露是指商业银行对金融机构的()。根据金融机构的不同属性,商业银行应将金融机构风险暴露分为银行类金融机构风险暴露和非银行类金融机构风险暴露。 金融机构通过第三方识别客户身份的,由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。() 金融机构利率是金融机构对( )实行的各种利率。 金融机构体系包括银行业金融机构体系、证券类金融机构体系以及保险类金融机构体系。其中,银行业金融机构体系包括() 金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,若销售产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规的要求,委托方金融机构可不再重复进行已完成的客户身份识别程序() 金融机构误付假币,由误付的金融机构对客户进行三倍赔偿() 将自动取款机解释为“金融机构”,就是对“金融机构”的扩大解释() 金融机构、特定非金融机构可以自行解除冻结措施() 金融机构按()不同可以分为银行和非银行金融机构 各国金融监管机构对金融机构的监管,主要是对金融机构日常运营的监管。() 如果怀疑某被查金融机构本身参与洗钱,需对该金融机构的()进行查证。
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