多选题

办理存款业务中,有下列行为之一的,给予经济处罚;造成不良后果的,给予警告至记大过处分;后果严重的,给予降级或撤职处分;后果特别严重的,给予留用察看或开除处分()

A. 高息揽储及采取其他不正当手段吸收存款的
B. 非特定存款账户、应解汇款发生冒领的
C. 特定存款账户日间透支额度超过约定标准的
D. 违规办理所有权有争议存款业务的
E. 利用职务之便,截留客户未到期定期存单,套取利差的

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多选题
办理存款业务中,有下列行为之一的,给予经济处罚;造成不良后果的,给予警告至记大过处分;后果严重的,给予降级或撤职处分;后果特别严重的,给予留用察看或开除处分()
A.高息揽储及采取其他不正当手段吸收存款的 B.非特定存款账户、应解汇款发生冒领的 C.特定存款账户日间透支额度超过约定标准的 D.违规办理所有权有争议存款业务的 E.利用职务之便,截留客户未到期定期存单,套取利差的
答案
单选题
在办理挂失业务时,无故拒绝办理口头挂失的,给予直接责任人经济处罚元;情节较重或造成不良后果的,给予警告至记过处分()
A.100 -500 B.500 -1000 C.1000-1500 D.1500-2000
答案
多选题
有下列行为之一的,给予经济处罚及其他处理()
A.未建立客户身份认证介质管理制度,违规领用、使用、保管、作废、销毁的; B.违规修改和变更客户信息或网银客户权限的 C.未对客户的转账支付实行限额管理的 D.未按规定对企业网银操作人员进行权限管理,或未设定账户转账关系和审核流程的; E.未按规定对企业网银客户进行定期对账的
答案
多选题
个人理财业务有下列行为之一的,给予责任人经济处罚或警告至记过处分()
A.未建立健全理财业务管理制度及明确相关部门、人员职责的。 B.未按规定对客户进行风险承受能力持续评估,对客户出售与其风险认知和承受能力不相符理财产品的 C.违规承诺资金收益的。 D.未按规定妥善保管理财业务相关记录、资料和信息的。 E.受理非客户本人或为资料不全客户办理理财业务的
答案
多选题
员工有下列哪些行为之一者,给予通报批评,同时给予经济处罚()
A.当班期间擅自离岗,情节及后果轻微的 B.无正当理由不服从分配、调动及指挥,怠误工作,或影响生产秩序、工作秩序,情节及后果轻微的 C.责任心不强,不认真履行岗位职责,未完成工作任务或工作质量差,或推诿扯皮,造成工作延误或损失,情节及后果轻微的 D.违反职业道德和社会公德,不文明服务,损害公司形象,情节及后果轻微的
答案
多选题
未按规定办理存款人死亡后或所有权有争议的存款()等业务的,给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至降级处分;造成严重后果的,给予撤职至开除处分。
A.过户 B.挂失 C.以上都正确 D.支付
答案
多选题
未按规定办理存款人死亡后或所有权有争议的存款( )等业务的,给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至降级处分;造成严重后果的,给予撤职至开除处分。
A.过户 B.挂失 C.补发 D.支付
答案
多选题
有下列情形之一的,给予直接责任人、领导责任人经济处罚500-1000元;情节较重或造成不良后果的,给予警告至记过处分;情节严重的,给予记大过至开除处分()
A.重要空白凭证未设专人保管的 B.重要空白凭证账实不符的 C.伪造、变造重要空白凭证的 D.丢失重要空白凭证的
答案
多选题
《员工违规处罚管理办法》中,有下列行为之一的,给予通报批评;造成不良后果的,给予警告至记过的处分;造成严重后果的,给予记大过至留用察看的处分()
A.越权决策的 B.对上级违规操作的决定、指示未执行,或对下级反映的情况未及时解决或答复的 C.对已发现的重大问题和风险隐患不报告也未采取措施的 D.对重大问题或突发事件处置不当的
答案
多选题
有下列行为( )之一,造成不良后果的,给予警告处分;造成严重后果的,给予记过至记大过处分。
A.擅自修改客户指令信息的 B.未按规定履行网络金融系统管理员、操作员变更手续的 C.利用网络金融渠道盗取客户、银行资金的 D.未按规定进行网络金融服务功能设置的
答案
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客户服务中,有下列情形之一的,给予经济处罚并通报批评;造成不良后果的,给予警告至记大过处分;后果严重的,给予降级或撤职处分;后果特别严重的,给予留用察看或开除处分() 在现金出纳业务管理中,有下列行为之一的,给予责任人经济处罚或警告至记大过处分() 在办理理财业务中,有下列行为之一的,给予责任人批评教育或经济处罚;情节较重的,给予组织处理或警告至记大过处分;情节严重的,给予降级(职)至开除处分() 有下列行为之一的,给予有关责任人经济处罚;情节严重的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至开除处分() 有下列行为之一的,给予记大过至降级处分;造成不良后果的,给予撤职至开除处分() 未按规定办理()等业务的,造成不良后果的,给予记大过至降级处分。 未按规定办理( )等业务的,造成不良后果的,给予记大过至降级处分。 有下列行为()之一的,给予记过至记大过处分;造成不良后果的,给予降级至开除处分。 有下列行为( )之一的,给予记过至记大过处分;造成不良后果的,给予降级至开除处分。 有下列行为之一的,给予警告至记大过处分;造成不良后果的,给予降级至开除处分() 在消费者权益保护工作中,有下列行为之一的,限期整改,造成不良后果的,给予经济处罚并通报批评;后果严重的,给予警告至记大过处分;后果特别严重的,给予留用察看或开除处分() 对违规情节较轻且未造成经济损失或其他不良后果的,可以单独给予批评教育、经济处罚、组织处理() 有下列行为()之一,造成不良后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至撤职处分 有下列行为()之一,造成不良后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至撤职处分。 有下列行为( )之一,造成不良后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至撤职处分 违反突发事件应急管理和重大突发事件报告制度有关规定,有下列行为之一的,给予经济处罚;造成不良后果的,给予警告至记大过处分;后果严重的,给予降级或撤职处分;后果特别严重的,给予留用察看或开除处分() 有下列行为之一的,给予有关责任人经济处罚;情节严重的,给予警告至记过处分() 技术人员未经审批参与办理柜台业务或处理账务的,造成不良后果的,给予() 员工违规情节较轻且未造成经济损失或其他不良后果的,可以给予批评教育或经济处罚。因违规受到纪律处分的,应同时给予经济处罚,但不得以经济处罚等处理方式替代纪律处分() 代客户办理业务的,给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至开除处分()
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